三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得o.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.有价证券的主要形式是货币证券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　2.证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　3.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

　　A.正确

　　B.错误

　　4.证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　5.1987年9月，中国第一家专业证券公司——厦门特区证券公司成立。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　6.1998年4月，国务院证券委成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由中国证监会受理有关申请。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　8.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　9.从理论上说，股票不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　10.现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　11.股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　12.中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格上升。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　13.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　14.可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回。股份公司对赎回的股票，可再次发行，无须注销。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　15.红筹股是指在中国境外注册，在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　16.在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　17.我国记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　18.具有中国特色的地方政府债券是以公司债券的形式发行的。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　19.证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　20.按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券有两种类型：一种是可分离交易的附认股权证公司债券;另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　21.1997年3月经国务院批准、国务院证券委员会发布《可转换公司债券管理暂行办法》，我国上市公司开始发行可转换公司债券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　22.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　23.1980年我国首次在国际市场发行国际债券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　24.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　25.货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。(　　)

　　A.正确

　　B错误

　　26.保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　27.基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年5月5日起施行。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　28.目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　29.经基金资产估值后确定的基金资产净值而计笋出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算封闭式基金申购与赎回价格的基础。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　30.与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　31.根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照账面价值计价。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　32.金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　33.金融期货的限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　34.根据持仓限额和大户报告制度，某一沪深300股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　35.利率互换的参考利率应为经国务院授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经国务院公布的基准利率。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　36.修正的美式期权也称为百慕大期权或大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　37.目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　38.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　39.证券发行核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化发行人的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　40.《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采甩核准制，实行保荐制度。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　41.股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股时，深圳证券交易所将终止其股票在创业板上市。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　42.中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，属于异常波动。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　43.修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　44.恒生综合指数包括两个独立指数系列，即地域指数系列和行业指数系列。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　45.上海证券交易所编制和发布的沪公司债指数和沪分离债指数均以在上海证券交易所上市的企业债和分离债作为样本。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　46.公积金转增股本采取送股的形式，送股的资金来自公司提取的公积金。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　47.证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　48.证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在银行间债券市场进行交易的证券的代理买卖。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　49.证券发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　50.证券公司推广集合计划不可以自行推广，只能委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　51.证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　52.证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　53.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　54.《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　55.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　56.对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括：第一，对操纵行为的处罚;第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　57.我国《证券法》规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的自然人。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　58.上市公司依据上市协议提出停牌申请的，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　59.证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券交易所责令改正。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　60.中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。(　　)

　　A.正确

　　B.错误