第七章　证券中介机构

　　不定项选择题

　　1.2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括(　　)。

　　A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

　　B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

　　C.建立以净资本为核心的监管指标体系

　　D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

　　2.经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年的综合治理，主要取得的成果有(　　)。

　　A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制

　　B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强

　　C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

　　D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

　　3.设立证券公司应当具备的条件是(　　)。

　　A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

　　B.有固定的经营场所和业务设施

　　C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

　　D.有完善的风险管理与内部控制制度

　　4.经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有(　　)。

　　A.为单一客户办理定向资产管理业务

　　B.为多个客户办理集合资产管理业务

　　C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　D.为特定客户办理境外投资规定的金融产品

　　5.证券公司经营(　　)中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。

　　A.证券经纪

　　B.证券自营

　　C.证券承销与保荐

　　D.证券投资咨询

　　6.证券公司经营(　　)以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　A.证券承销与保荐

　　B.证券自营

　　C.证券资产管理

　　D.证券经纪

　　7.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有(　　)。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金

　　D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　8.证券公司(　　)必须经证券监督管理机构批准。

　　A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

　　B.设立、收购或者撤销分支机构

　　C.变更公司章程中的一般条款

　　D.变更业务范围或者注册资本

　　9.对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是(　　)。

　　A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

　　B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

　　C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

　　D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

　　10.股东出现(　　)的，应当及时通知证券公司。

　　A.质押所持有的股权

　　B.所持股权被采取诉讼保全措施

　　C.决定转让所持有的股权

　　D.所持股权被强制执行