三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。

　　1、综合类证券公司的综合性就在于其可以将经纪业务和自营业务混合操作。　　(　　)

　　2、根据调整后的证券公司净资本计算规则，综合类证券公司的净资本不得低于1亿元。(　　)

　　3、根据调整后的证券公司净资本计算规则，经纪类证券公司的净资本不得低于1000万元。(　　)

　　4、根据调整后的证券公司净资本计算规则，综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的6倍。　　　　　　　　　　(　　)

　　5、根据调整后的证券公司净资本计算规则，经纪类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的5倍。　　　　　　　　　　(　　)

　　6、证券公司应当加强自营业务管理，自营股东账户应由自营部门统一管理、不得假借他人名义或席位从事自营业务。　　　　　　　　(　　)

　　7、证券公司应当加强经纪业务管理，对客户托管的国债及其他上市流通的有价证券实行定期盘点制度，并按有关规定进行表外登记，不得将代保管的证券进行抵押、回购或卖空。(　　)

　　8、客户的证券买卖委托，如果成交成功，其委托记录便应当按规定的期限保存于证券公司;如果成交失败，在双方明确责任之后，其委托记录便可销毁。　　　　(　　)

　　9、证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由其本人承担全部责任。　　　　　　　(　　)

　　10、在证券公司内部管理模式中，总部式管理模式比较倾向于按地域实行分块管理。 (　　)

　　11、一个完善的白营业务风险控制制度，应当严格限制直接操作人员的业务活动必须在规定的风险权限额度之内进行。　　　　　　　　(　　)

　　12、证券公司全体职工必须严格执行各项保密制度，不得利用职位便利为自己及他人买卖证券或提供咨询意见。　　　　　　　　　(　　)

　　13、为了提升资金管理效率，证券公司的资金管理应当采取灵活分散的资金管理体系。(　　)

　　14、证券公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，除总经理外任何其他职员都不得拥有超越内部控制制度的权力。　　　　　　　(　　)

　　15、证券公司必须建立一个严密有效的风险管理系统，其内容不但应当包括主要业务的风险评估和监测办法、分支机构和重要部门的风险考核指标体系，而且应当包括管理人员的道德风险防范系统。　　　　　　　　　(　　)

　　16、证券交易中确认交易行为人其交易结果的对账单必须真实，并由经办人员逐笔审核、保证账面证券余额与实有的证券相一致。　　　　　　(　　)

　　17、证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等进行;买卖成交后，再制作买卖成交报告单交付客户。　　　　　　　(　　)

　　18、证券的承销发行过程由三个步骤构成：　(一)当证券发行人确定证券发行的种类和条件并报请证券管理机关批准之后，证券公司应与其签订证券承销协议;　(二)就证券发行的种类、时间、条件等对发行公司提出建议;　(三)进行证券的承销工作。　　(　　)

　　19、在代理买卖证券过程中，证券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失，也须承担责任。　　　　　(　　)

　　20、由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。　　　　　　　　(　　)