411.股票收益率

　　某投资者以20元/股的价格买入X公司股票，持有一年，分得现金股息1.80元，两个月后，该投资者将股票以23.20元/股卖出、则持有期收益率为()。 (单项选择题)

　　1. A：15% [错]

　　2. B：18% [错]

　　3. C：20% [错]

　　4. D：25% [对]

　　412.股票收益率

　　一投资者以15元价格购得某公司股票，持有期为一年，在此期间，参与了该公司10送5配5派现金红利7元的分配，配股价为8元。其后，该投资者的持有期收益率应为()。 (单项选择题)

　　1. A：13% [错]

　　2. B：30% [对]

　　3. C：33% [错]

　　4. D：66% [错]

　　413.股票收益率

　　某投资者以30/股的价格买入某公司股票持有1年，分得现金股息3.6元，其股利收益率为()。 (单项选择题)

　　1. A：10% [错]

　　2. B：15% [错]

　　3. C：12% [对]

　　4. D：18% [错]

　　414.证券公司的主要业务

　　证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向的委托。这是证券公司都应遵循的()原则。 (单项选择题)

　　1. A：安全原则[错]

　　2. B：效率原则[错]

　　3. C：谨慎原则[错]

　　4. D：代理原则[对]

　　415.证券公司的主要业务

　　在证券公司业务中，被视为“财力和智利的高级组合”的业务是()。 (单项选择题)

　　1. A：经纪业务[错]

　　2. B：投资咨询业务[错]

　　3. C：自营业务[错]

　　4. D：购并业务[对]

　　416.证券公司的主要业务

　　证券公司自营业务主要赚取的是()。 (单项选择题)

　　1. A：佣金[错]

　　2. B：手续费[错]

　　3. C：价差收益[对]

　　4. D：利差收益[错]

　　417.受托资产管理业务

　　证券公司从事客户资产管理业务，应当符合的条件之一是净资产不低于人民币()。 (单项选择题)

　　1. A：2亿元[对]

　　2. B：5亿元[错]

　　3. C：3亿元[错]

　　4. D：5000万元[错]

　　418.受托资产管理业务

　　在开展受托资产管理业务中，证券公司作为()，与委托人签订受托投资管理合同。 (单项选择题)

　　1. A：受托人[错]

　　2. B：监管人[错]

　　3. C：经纪人[错]

　　4. D：受托投资管理人[对]

　　419.受托资产管理业务

　　证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是()。 (单项选择题)

　　1. A：为单一客户办理定向资产管理业务[错]

　　2. B：将客户资产管理业务与其他业务混合操作[对]

　　3. C：为多个客户办理集合资产管理业务[错]

　　4. D：为客户实现委托资产收益的最大化[错]

　　420.金融期货价格及影响因素

　　一般而言,现货价格上涨会导致期货价格()。 (单项选择题)

　　1. A:上涨[对]

　　2. B:下跌[错]

　　3. C:不确定变化[错]

　　4. D:以上都对[错]