点击查看：2019年证券从业资格《《法律法规》模拟题汇总

　　1.下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是( 　 )。

　　Ⅰ 非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ 未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅲ 违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅳ 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：(1)非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;(2)未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。(3)违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。

　　(4)法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款;(5)证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　考点：违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任

　　2.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动(　　)。

　　I 代理投资人从事证券、期货买卖

　　II 向投资人承诺证券、期货投资收益

　　III 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　IV 为客户讲解投资风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为

　　考点：证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定

　　3.诚信信息中的基本信息通过(　　)采集。

　　I 协会会员信息管理系统 II 协会人员信息管理系统 III 从业人员信息管理系统 IV 诚信信息系统

　　A.I、II B.I、III

　　C.I、II、III、IV D.III、IV

　　答案：B

　　解析：诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。

　　考点：中国证券业协会诚信管理的有关规定

　　4.证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的(　　)。

　　I 金融投资经验 II 风险承受能力 III 风险管理能力 IV 金融管理能力

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　答案：A

　　解析：证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。

　　考点：资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定

　　5.证券公司申请开展融资融券业务资格应符合哪些条件( 　)。

　　I 经营证券经纪业务已满2年

　　II 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　III 公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间情形

　　IV 已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV D.I、IV

　　答案：B

　　解析：经营证券经纪业务已满3年。

　　考点：证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件

　　6.限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资(　　)。

　　I 国债 II 国家重点建设债券

　　III 债券型证券投资基金

　　IV 在证券交易所上市的企业债券

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.III、IV

　　答案：C

　　解析：限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　考点：证券公司客户资产管理业务类型及基本要求

　　7.证券经纪业务的禁止行为包括(　　)。

　　I 不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

　　II 不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

　　III 不得侵占、损害客户的合法权益

　　IV 不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为：(1)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;或违规向客户提供资金或有价证券。(2)侵占、损害客户的合法权益。(3)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;违背客户的委托为其买卖证券;接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;代理买卖法律规定不得买卖的证券。

　　(4)以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。(7)编造、传播虚假或者误导投资者的信息;散布、泄漏或利用内幕信息。(8)从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。(9)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

　　考点：证券经纪业务的禁止行为

　　8.下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是(　　)。

　　I 控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

　　II 控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

　　III 控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

　　IV 控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

　　A.I、II、IV B.I、III、IV

　　C.I、II、III 、IV D.II、III

　　答案：C

　　解析：控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施，确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制。控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权履行国有资本出资人职责的，从其规定。控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得影响人员的独立性。控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。

　　考点：禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定

　　9.个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其(　　)签字。

　　I 董事长 II 总经理 III 经理 IV 主任

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、II、III

　　D.II、III

　　答案：A

　　解析：个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其董事长或者总经理签字。

　　考点：保荐机构和保荐代表人的资格管理规定

　　10.证券经纪业务的特点有(　　)。

　　I 业务对象的专一性 II 证券经纪商的中介性

　　III 客户指令的权威性 IV 客户资料的保密性

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV D.I、IV

　　答案：B

　　解析：证券经纪业务的特点有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性四个特点。

　　考点：证券经纪业务的特点

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