点击查看：2019年证券从业资格《《法律法规》模拟题汇总

　　1.收购人所持有的被收购公司的股份达到该公司的股份总数的(　　)以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A.65%

　　B.70%

　　C.75%

　　D.80%

　　答案：C

　　解析：收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　考点：上市公司收购的程序和规则

　　2.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和(　　)罚款。

　　A.3万元以下

　　B.1万元以上3万元以下

　　C.1万元以上5万元以下

　　D.5万元以下

　　答案：A

　　解析：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

　　考点：违反从业人员资格管理相关规定的法律责任

　　3.持有证券公司股份增至(　　)以上的股东，其持股资格应当经中国证监会批准。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.10%

　　答案：B

　　解析：持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，要经证监会批准。

　　考点：《证券公司监督管理条例》的创新之处

　　4.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其(　　)。

　　A.民事责任

　　B.刑事责任

　　C.法律责任

　　D.经济责任

　　答案：B

　　解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　考点：监管部门对证券发行与承销的监管措施

　　5.下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，

　　错误的是(　　)。

　　A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

　　C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

　　D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

　　答案：B

　　解析：接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。

　　考点：从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则

　　6.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)。

　　A.100人

　　B.20人

　　C.200人

　　D.300人

　　答案：C

　　解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　考点：非公开募集基金的合格投资者的要求

　　7.以商业零售为主的有限责任公司，其注册资本的最低限额为(　　)万元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　答案：C

　　解析：有限责任公司注册资本的最低限额要求为：(1)以生产经营为主的公司不得低于人民币50万元。(2)以商品批发为主的公司不得低于人民币50万元。(3)以商业零售为主的公司不得低于人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性公司不得低于人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。

　　考点：有限责任公司注册资本制度

　　8.下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是(　　)。

　　A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

　　B.证券交易成交额累计在50万元以上的

　　C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

　　D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　答案：C

　　解析：根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。

　　考点：利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

　　9.股份有限公司的设立方式(　　)。

　　A.只能是发起设立

　　B.只能是募集方式设立

　　C.发起设立是由发起人认购其中一部分股本，其余公开向社会公众募集

　　D.股份有限公司设立包括发起设立和募集设立

　　答案：D

　　解析：有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。

　　考点：公司的设立方式及设立登记的要求

　　10.下列关于证券发行的描述中，错误的是(　　)。

　　A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 B.向不特定对象发行证券属于公开发行

　　C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行 D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

　　答案：D

　　解析：有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券，(3)法律、行政法规规定的其他发行行为，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

　　考点：公开发行证券的有关规定。

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