点击查看：2019年证券从业资格《法律法规》备考题汇总

　　1 .下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　Ⅱ.独立董事可担任合规负责人

　　Ⅲ.合规负责人由股东大会决定聘任

　　Ⅳ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报

　　告国务院证券监督管理机构

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　2.证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有(　　)。

　　Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易

　　Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

　　Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

　　Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.下列选项中，属于股东权利的有(　　)。

　　Ⅰ.查阅公司章程Ⅱ.查阅股东会会议记录

　　Ⅲ.查阅公司会计账簿Ⅳ.查阅监事会会议决议

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　4.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模

　　Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　5.关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

　　Ⅱ.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

　　Ⅲ.证券公司必须自行推广集合资产管理计划

　　Ⅳ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　6.公开发行公司债券，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元

　　Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元

　　Ⅲ.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　Ⅳ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　7.资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向(　　)中国证监会派址构及中国证券业协会报告。

　　Ⅰ.证券公司注册地Ⅱ.证券公司住所地

　　Ⅲ.资产管理分公司所在地Ⅳ.客户Ⅰ作所在地

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　8.下列各项中，受到公司章程约束的有(　　)。

　　Ⅰ.股东Ⅱ.公司Ⅲ.董事Ⅳ.监事

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下列关于收购的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

　　Ⅱ.收购行为完成后，收购人应当在Ⅰ0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

　　Ⅲ.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

　　Ⅳ.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　10.融资融券业务管理的基本原则包括(　　)。

　　Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则

　　Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取(　　)、认定为不适当人选等监管措施。

　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话

　　Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令公开说明

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有(　　)。

　　Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章

　　Ⅱ.对品种的上市进行监督管理

　　Ⅲ.监督检查期货交易的信息公开情况

　　Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.下列选项中，属于股东会职权的有(　　)。

　　1.决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ.选举和更换全部董事

　　Ⅲ.审议批准董事会的报告Ⅳ.对发行公司债券作出决议

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　14.在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有(　　)。

　　Ⅰ.全国性商业银行Ⅱ.烟台住房储蓄银行

　　Ⅲ.中德住房储蓄银行Ⅳ.部分符合条件的城市商业银行

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　15.发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括(　　)。

　　Ⅰ.发行价格Ⅱ.发行数量Ⅲ.市盈率Ⅳ.发行方式

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.暂停或撤销相关业务许可

　　Ⅱ.没收违法所得

　　Ⅲ.处以非法融资融券等值以上的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员撤销任职资格

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　17.下列属于委托指令的具体形式的有(　　)。

　　Ⅰ.柜台委托Ⅱ.网上委托Ⅲ.电话委托Ⅳ.传真委托

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有(　　)。

　　Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度

　　Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　19.下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有(　　)。

　　Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时

　　Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时

　　Ⅲ.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时

　　Ⅳ.监事提议召开时

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　20.在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有(　　)。

　　Ⅰ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

　　Ⅱ.对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕

　　Ⅲ.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置

　　Ⅳ.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　1.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告.同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　2.D[解析]根据《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》的相关规定，证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为：①从事销售非上市股票等非法证券活动;②接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易;③在非证券营业场所为客户办理开户;④为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易;⑤以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;⑥通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券;⑦为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为;⑧为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。

　　3.A[解析]根据《公司法》第33条的规定，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。公司有合理根据认为股东查阅会计账簿有不正当目的，可能损害公司合法利益的，可以拒绝提供查阅，并应当自股东提出书面请求之日起15日内书面答复股东并说明理由。公司拒绝提供查阅的，股东可以请求人民法院要求公司提供查阅。

　　4.A[解析]根据《证券公司证券自营业务指引》第5条的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

　　5.D[解析]证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。

　　6.A[解析]根据《证券法》第16条的规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元;②累计债券余额不超过公司净资产的40%;③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第1款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件.并报国务院证券监督管理机构核准。

　　7.B[解析]资产托管机构办理资产管理的资产托管业务的职责之一为监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的.应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

　　8.D[解析]根据《公司法》第11条的规定，设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。

　　9.C[解析]根据《证券法》第100条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　10.D[解析]融资融券业务管理的基本原则有：①合法合规原则;②集中管理原则;③独立运行原则;④岗位分离原则。

　　11.D[解析]根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，并记人诚信档案;依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　12.D[解析]根据《期货交易管理条例》第47条的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：①制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;②对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;③对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;④制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;⑤监督检查期货交易的信息公开情况;⑥对期货业协会的活动进行指导和监督;⑦对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;⑧开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;⑨法律、行政法规规定的其他职责。

　　13.A[解析]根据《公司法》第37条的规定，股东会行使下列职权：1.决定公司的经营方针和投资计划;2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;3.审议批准董事会的报告;4.审议批准监事会或者监事的报告;5.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;6.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;7.对公司增加或者减少注册资本作出决议;8.对发行公司债券作出决议;9.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;10.修改公司章程;11.公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的.可以不召开股东会会议.直接作出决定.并由全体股东在决定文件上签名、盖章。

　　14.B[解析]在全国银行问债券市场质押式回购中，结算代理人是指经中国人民银行批准，代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。

　　15.B[解析]根据上海证券交易所发布的《股票上市公告书内容与格式指引》第28条的规定.发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括：发行数量、发行价格、每股面值发行方式、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况、发行费用总额及明细构成、每股发行费用、募集资金净额、发行后每股净资产、发行后每股收益。

　　16.A[解析]证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可。并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格.并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　17.D[解析]委托指令的具体形式可分为柜台委托和非柜台委托两大类，非柜台委托包括人电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

　　18.B[解析]根据《证券公司监督管理条例》第12条的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量.对其业务范围进行调整。

　　19.A[解析]根据《公司法》第100条的规定.股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;②公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时;③单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;④董事会认为必要时;⑤监事会提议召开时;⑥公司章程规定的其他情形。

　　20.C[解析]对于融资融券业务的重要环节.如征信调查、合同签署、开立账户、担保品审核、授信审批等实行双人双岗复核、审批.并强制留痕。故选项Ⅱ错误。

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