26.证券投资咨询人员违反( )的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。

　　①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的

　　②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的

　　③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的

　　④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正确答案:A

　　解析: 考点：监管部门对证券投资咨询业务的监管措施，第④项是对于证券投资咨询机构的监管措施。就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。

　　27.证券公司( )应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.首席风险官

　　D.流动性风险管理部门

　　正确答案:C

　　解析: 证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

　　28.证券公司经营管理的主要负责人和( )应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

　　A.首席风险官

　　B.合规负责人

　　C.董事长

　　D.财务负责人

　　正确答案:D

　　解析: 证券公司经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。

　　29.证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于( )。

　　①申请书

　　②公司基本情况申报表

　　③公司章程

　　④最近年度经审计财务报表和净资本计算表

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正确答案:C

　　解析: 考点：本题考查证券公司在全国股份转让系统公司申请备案应提交的文件。应提交下列文件：申请书;公司设立的批准文件;公司基本情况申报表;经营证券业务许可证复印件;企业法人营业执照复印件;申请从事的业务及业务实施方案;公司章程;最近年度经审计财务报表和净资本计算表;全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

　　30.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )。

　　A.50万元

　　B.100万元

　　C.300万元

　　D.1000万元

　　正确答案:B

　　解析: 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人： (1)净资产不低于1 000万元的单位;

　　(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

　　考点：本题考查私募基金合格投资者的标准。

　　31.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于( )个月。

　　A.6

　　B.5

　　C.4

　　D.3

　　正确答案:A

　　解析: 考点：本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。

　　32.证券投资顾问执业行为准则包括( )。

　　①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

　　②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资的投资风险

　　③提供投资建议应具有合理依据

　　④不得参与媒体证券节目

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.③④

　　正确答案:A

　　解析: 考点：考查证券投资顾问执业行为准则的具体要求，④应该为规范参与媒体证券节目。

　　33.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束(　)内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

　　A.30日

　　B.20日

　　C.15日

　　D.10日

　　正确答案:A

　　解析: 考点：本题考查股份有限公司设立程序。股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束30日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

　　34.经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是( )。

　　A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

　　B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

　　C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

　　D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

　　正确答案:D

　　解析: 本题考查经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为。经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为包括：向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。

　　35.下列说法中正确的是( )。

　　①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问

　　②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作

　　③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇

　　④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②

　　D.②③④

　　正确答案:B

　　解析: 考点：本题考查金融机构资产管理业务的相关规范。

　　36.下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是(　)。

　　①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户。

　　②证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构

　　③证券账户应当以证券公司的名义开立

　　④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

　　A.①②③

　　B.②④

　　C.①③④

　　D.①③

　　正确答案:D

　　解析: 考点：本题考查证券登记结算机构的业务规则。投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户;证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构;证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户;证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此①③说法错误，②④说法正确。

　　37.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的( )。

　　A.法律

　　B.法规

　　C.部门规章

　　D.其他规范性文件

　　正确答案:D

　　解析: 股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。考点：本题考查股票期权业务相关知识。

　　38.下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是(　)。

　　A.证券的存管和过户

　　B.公布证券交易即时行情

　　C.证券持有人名册登记

　　D.证券账户、结算账户的设立

　　正确答案:B

　　解析: 考点：本题考查证券登记结算机构的职能。证券登记结算机构应履行下列职能：证券账户、结算账户的设立;证券的存管和过户;证券持有人名册登记;证券交易所上市证券交易的清算和交收;受发行人的委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询;国务院证券监督管理机构批准的其他业务。公布证券交易即时行情属于证券交易所的职能。

　　39.根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后( )个交易日内报交易所备案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正确答案:B

　　解析: 根据沪、深证券交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后3个交易日内报交易所备案。

　　40.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.八年

　　正确答案:C

　　解析: 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。 证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。考点：证券公司中间介绍业务。

　　41.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报( )备案。

　　A.国务院

　　B.财政部

　　C.中国证监会

　　D.中国人民银行

　　正确答案:C

　　解析: 考点：本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案。

　　42.发行人可以就( )事项聘请保荐机构履行保荐职责。

　　A.首次公开发行股票并上市

　　B.上市公司并购重组

　　C.重大资产重组

　　D.破产清算

　　正确答案:A

　　解析: 发行人应当就下列事项聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责： (1)首次公开发行股票并上市;

　　(2)上市公司发行新股、可转换公司债券;

　　(3)中国证监会认定的其他情形。

　　考点：本题考查证券(股票)发行保荐业务的一般规定。

　　43.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，哪一选项中的情形应予立案追溯(　)。

　　①利用募集的资金从事公司活动的

　　②发行数额达到300万元的

　　③转移或者隐瞒所募集资金的

　　④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　正确答案:D

　　解析: 考点：本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定。欺诈发行股票、证券案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： (1)发行数额在500万元以上的;

　　(2)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的;

　　(3)利用募集的资金进行违法活动的;

　　(4)转移或者隐瞒所募集资金的;

　　(5)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

　　44.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报( )。

　　A.证券公司注册地中国证监会派出机构

　　B.证券公司注册地证券业协会

　　C.证券公司所在地中国证监会派出机构

　　D.证券公司所在地证券业协会

　　正确答案:A

　　解析: 本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。

　　45.证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　正确答案:D

　　解析: 证券公司没立私募基金子公司，应当符合以下要求： ①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突。

　　②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

　　③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。

　　④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。

　　⑤证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。

　　⑥中国证监会及协会规定的其他条件。

　　证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立私募基金子公司。

　　考点：本题考查私募基金子公司设立要求。

　　46.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司( )进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

　　①董事

　　②监事

　　③高级管理人员

　　④其他信息披露义务人

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正确答案:C

　　解析: 主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。考点：本题考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。

　　47.证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。

　　①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识

　　②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

　　③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制

　　④建立客户投诉处理及责任追究机制

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正确答案:A

　　解析: 考点：本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。第四项为管理风险的防范措施。

　　48.证券公司应当自每月结束之日起(　)个工作日内，报送月度报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正确答案:C

　　解析: 考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

　　49.证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是( )。

　　A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

　　B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

　　C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密

　　D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限

　　正确答案:C

　　解析: 考点：本题考查以软件工具、终端设备等为载体提供投资建议的规范要求。应当说明软件工具、终端设备所使用数据的信息来源，选项C错误。

　　50.私募基金子公司应当于( )结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务( )度报告。

　　A.每周;周

　　B.每月;月

　　C.每季;季

　　D.每年;年

　　正确答案:B

　　解析: 私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表;在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。考点：本题考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。

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