首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 市场基本法律法规 > 正文

2018年10月证券从业《法律法规》提分试卷及答案(2)

来源:考试吧 2018-10-8 14:47:50 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
“2018年10月证券从业《法律法规》提分试卷及答案(2)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问考试吧证券从业资格考试网或微信搜索“万题库证券从业资格考试”!
第 1 页:选择题
第 3 页:组合选择题

  26[单选题] 证券公司应当有(  )名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

  参考答案:B

  参考解析:证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

  27[单选题] 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立(  )。

  A.交易账户

  B.证券账户

  C.私募账户

  D.资金账户

  参考答案:D

  参考解析:证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户,代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户,并按规定办理客户交易结算资金存管账户。

  28[单选题] 根据股票直接投资相关规则,直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过(  )个月。

  A.1

  B.6

  C.10

  D.12

  参考答案:D

  参考解析:直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过12个月,负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

  29[单选题] 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,后者从事其他重大关联交易的,应当遵循(  )原则。

  A.客户利益优先

  B.诚实信用

  C.公平公正

  D.审慎尽责

  参考答案:A

  参考解析:证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知托管机构和客户,同时向债券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。

  30[单选题] 下列不属于基金销售机构的是(  )。

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.专业基金销售机构

  D.中国证券业协会

  参考答案:D

  参考解析:基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的组织领导机构,不能直接从事基金销售业务。

  31[单选题] 证券公司的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,采取的处罚措施不包括(  )。

  A.撤销证券从业资格

  B.处以5万元的罚款

  C.处以9万元的罚款

  D.一律给予行政处分

  参考答案:D

  参考解析:参见《证券法》第二百条规定。

  32[单选题] 证券的代销、包销期限最长不得超过(  )日。

  A.30

  B.45

  C.60

  D.90

  参考答案:D

  参考解析:证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

  33[单选题] 证券法所调整的有价证券不包括(  )。

  A.股票

  B.企业债券

  C.证券衍生品种

  D.汇票

  参考答案:D

  参考解析:证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券,如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等,都是资本证券,能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券,如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。

  34[单选题] 证券金融公司根据(  )的决定设立。

  A.国务院

  B.中国证券业协会

  C.中国证券监督管理委员会

  D.证券交易所

  参考答案:A

  参考解析:证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证券监督管理委员会根据国务院的决定,履行审批程序。

  35[单选题] 财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起(  )个工作日内向中国证券监督管理委员会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

  参考答案:B

  参考解析:财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。

  36[单选题] 下列选项中,不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是(  )。

  A.企业法人营业执照

  B.年检申请报告

  C.年度业务报告

  D.经注册会计师审计的财务会计报表

  参考答案:A

  参考解析:证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件包括:(1)年检申请报告。(2)年度业务报告。(3)经注册会计师审计的财务会计报表。

  37[单选题] 下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中,错误的是(  )。

  A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任

  B.证券公司违反有关规定,擅自开办客户资产管理业务的,责令改正,并处以警告、罚款

  C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、罚款,并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格

  D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务,中国证券业协会依照规定进行行政处罚

  参考答案:D

  参考解析:D项说法错误,证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务,中国证监会依照规定进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的,按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

  38[单选题] 《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象,其核心旨在(  )。

  A.保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益

  B.扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务

  C.打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害

  D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量

  参考答案:A

  参考解析:《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。

  39[单选题] (  )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。

  A.非法集资类犯罪

  B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

  C.欺诈发行股票、债券罪

  D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

  参考答案:B

  参考解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。

  40[单选题] (  )是指在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现,关系到委托人的切身利益,证券经纪商有义务为客户保密。

  A.业务对象的广泛性

  B.客户指令的权威性

  C.证券经纪商的中介性

  D.客户资料的保密性

  参考答案:D

  参考解析:客户资料的保密性是指在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其投资决策时的实施和投资盈利的实现,关系到委托人的切身利益,证券经纪商有义务为客户保密。

  41[单选题] 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于(  )人。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  参考答案:B

  参考解析:证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

  42[单选题] 以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在(  )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予以公告。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

  参考答案:B

  参考解析:以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予以公告。

  43[单选题] 下列选项中,说法正确的是(  )。

  A.转入历史记录库的信息不再提供查询

  B.融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施

  C.客户融券卖出的,只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券

  D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的收付和结存数额

  参考答案:B

  参考解析:转入历史记录库的信息不再提供信息查询服务,但法律法规及协会另有规定的除外。故选项A不正确。融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。故选项B正确。客户融券卖出的,可通过买券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项(:不正确。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况,资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。故选项D不正确。

  44[单选题] 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由(  )的无关联关系董事出席即可举行。

  A.1/3

  B.过半数

  C.2/3

  D.全体

  参考答案:B

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定,上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

  45[单选题] 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有(  )关系,应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

  A.紧密

  B.直接因果

  C.隶属

  D.间接因果

  参考答案:B

  参考解析:董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系,包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责,组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

  46[单选题] 证券公司在向客户融资融券前。应当与其签订载入(  )规定的必备条款的融资融券业务合同。

  A.债券交易所

  B.证监会

  C.证券业协会

  D.商务部

  参考答案:C

  参考解析:证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载入中国证券业协会的融资融券业务合同。

  47[单选题] 证券公司客户的交易结算资金应当存放在(  ),以每个客户的名义单独立户管理。

  A.中介机构

  B.证券交易所

  C.第三方机构

  D.商业银行

  参考答案:D

  参考解析:参考《中华人民共和国证券法》第一百三十九条规定。

  48[单选题] 基金托管人的权利不包括(  )。

  A.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产

  B.保管基金的资产

  C.监督基金管理人的投资运作

  D.获取基金托管费用

  参考答案:A

  参考解析:基金托管人的权利主要有:(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用。

  49[单选题] 个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括(  )。

  A.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录

  B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

  C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

  D.未负有数额较大到期未清偿的债务

  参考答案:C

  参考解析:个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(1)具备3年以上保荐相关业务经历。(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。0

  50[单选题] 下列关于证券构成要素的说法中,错误的是(  )。

  A.证券交易对象是委托合同中的标的物,即委托的事项或交易的对象

  B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

  C.证券经纪商不承担交易中的价格风险,向客户提供服务以收取佣金作为报酬

  D.委托人是指依国家法律法规的规定,可以进行证券买卖的法人,不可以是自然人

  参考答案:D

  参考解析:在证券经纪业务中,委托人是指依照国家法律法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人,选项D错误。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关
了解2018证从报考资讯
下载2018核心考点讲义
了解2018各科通关技巧
下载各科历年真题试卷

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证券从业资格考试"

上一页  1 2 3 4 下一页

  相关推荐

  2018年证券从业资格考试各科目必做试题汇总

  2018年证券从业资格考试复习资料汇总(各科目)

  关注万题库证券从业资格考试微信 让你轻松通过考试!

  历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载热点文章

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:wangmeng