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　　76[单选题] 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的(　　)和审阅过程实行留痕管理。

　　Ⅰ.方式

　　Ⅱ.时间

　　Ⅲ.内容

　　Ⅳ.对象

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《发布证券研究报告暂行规定》第十八条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。

　　77[单选题] 下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东可以用实物出资

　　Ⅱ.证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经证监会批准

　　Ⅲ.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币50亿元

　　Ⅳ.证券金融公司根据国务院的决定设立。证监会根据国务院的决定，履行审批程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：Ⅰ项，证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资;Ⅲ项，证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　78[单选题] 上市公司公开发行新股招股说明书中，下列关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

　　Ⅱ.发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项日效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因

　　Ⅲ.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明

　　Ⅳ.发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： Ⅰ项，发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。

　　79[单选题] 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.承销机构名称及有关的协议

　　Ⅱ.财务会计报告

　　Ⅲ.股东大会决议

　　Ⅳ.发起人协议

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券法》第十四条，公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司营业执照;②公司章程;③股东大会决议;④招股说明书;⑤财务会计报告;⑥代收股款银行的名称及地址;⑦承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　80[单选题] 重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对()发表明确意见。

　　Ⅰ.评估机构的独立性

　　Ⅱ.评估假设前提的合理性

　　Ⅲ.评估方法与评估目的的相关性

　　Ⅳ.评估定价的公允性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 上市公司董事会应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性发表明确意见。上市公司独立董事应当对评估机构的独立性、评估假设前提的合理性和评估定价的公允性发表独立意见。

　　81[单选题] 证券金融公司的资金，可以用于以下用途(　　)。

　　Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责

　　Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ.购置自用不动产

　　Ⅳ.维持公司正常运转

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《转融通业务监督管理试行办法》第四十四条，证券金融公司的资金，除用于履行本办法规定职责(为证券公司融资融券业务提供资金、证券的转融通服务等)和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：①银行存款;②购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;③购置自用不动产;④证监会认可的其他用途。

　　82[单选题] 证券营业部的信息系统建设和管理，包括(　　)方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。

　　Ⅰ.基础环境

　　Ⅱ.网络通信

　　Ⅲ.应用系统

　　Ⅳ.安全保障

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券营业部的信息系统建设和管理，包括基础环境、网络通信、应用系统、管理制度、系统运行维护、安全保障等方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。

　　83[单选题] 下列关于股份有限公司监事会的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.监事可以提议召开临时监事会会议

　　Ⅱ.监事会设主席一人，并应当设副主席

　　Ⅲ.监事会主席由全体监事过半数选举产生

　　Ⅳ.监事会每6个月至少召开一次会议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： Ⅱ项，监事会设主席1人，可以设副主席。

　　84[单选题] 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其(　　)，如未办理，证券公司应督促其及时更正。

　　Ⅰ.营业执照是否有效

　　Ⅱ.营业执照是否通过年检

　　Ⅲ.账户设立是否完整

　　Ⅳ.内部控制制度是否健全

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如营业执照过期或未通过年检，证券公司应督促其及时更正。

　　85[单选题] 基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，以下说法错误的是(　　)。

　　Ⅰ.可以通过另行签订协议的方式抵销

　　Ⅱ.不得抵销

　　Ⅲ.可以直接抵销

　　Ⅳ.不得全部抵销，可以部分抵销

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券投资基金法》第六条，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

　　86[单选题] 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.监管谈话、重点关注

　　Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函

　　Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物

　　Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　87[单选题] 中国证监会的非现场检查包括(　　)。

　　Ⅰ.证券公司的年度报告

　　Ⅱ.董事会报告

　　Ⅲ.制度与人员的检查

　　Ⅳ.财务报表附注

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 非现场检查主要是通过手工或计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题。中国证监会的非现场检查包括：①证券公司的年度报告;②董事会报告;③财务报表附注;④与承销业务有关的自查内容。

　　88[单选题] 下列属于证券公司客户服务方式的有(　　)。

　　Ⅰ.直接买卖建议

　　Ⅱ.电话服务中心

　　Ⅲ.邮寄服务

　　Ⅳ.互联网的应用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项外，目前通常使用的客户服务方式还有以下几种：①自动传真、电子信箱与手机短信服务;②“一对一”专人服务;③媒体和宣传手册的应用;④讲座、推介会和座谈会

　　89[单选题] 根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括(　　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.没收业务收入

　　Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款

　　Ⅳ.吊销营业执照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第七十六条，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　90[单选题] 下列关于证券公开发行的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公开发行证券，不得采用变相公开方式

　　Ⅱ.向不特定对象发行证券的，为公开发行

　　Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行

　　Ⅳ.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅰ项，非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。Ⅲ项，向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行。

　　91[单选题] 我国《公司法》规定的公司特征包括(　　)。

　　Ⅰ.依法设立

　　Ⅱ.在中国境内设立

　　Ⅲ.可以是有限责任公司

　　Ⅳ.可以是全民所有制企业

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据我国《公司法》第二条，公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。

　　92[单选题] 按照行为因素细分就是根据投资者的(　　)等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。

　　Ⅰ.交易行为

　　Ⅱ.投资动机

　　Ⅲ.持仓结构

　　Ⅳ.投资偏好

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 按照行为因素细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。行为因素的具体变量包括投资者追求的利益、购买渠道、购买时机、使用状况、使用率、忠诚度等。

　　93[单选题] 下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.证券公司在开展证券经纪业务营销时，可以受他人委托代销其他公司产品及服务

　　Ⅱ.目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等

　　Ⅲ.营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者

　　Ⅳ.在产品销售的过程中，证券公司及其营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： Ⅲ项，营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作。

　　94[单选题] 单独或者通过合谋，利用(　　)联合或者继续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量是《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段。

　　Ⅰ.资金优势

　　Ⅱ.持股优势

　　Ⅲ.信息优势

　　Ⅳ.地理优势

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券法》第七十七条，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。

　　95[单选题] 证券公司自营业务投资范围包括(　　)。

　　1.短期融资券

　　Ⅱ.政府债券

　　Ⅲ.央行票据

　　Ⅳ.股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券自营业务投资范围包括在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

　　96[单选题] 在证券经纪业务关系中，委托人的义务有(　　)。

　　Ⅰ.履行交割清算义务

　　Ⅱ.接受交易结果

　　Ⅲ.全权委托经纪商代理交易

　　Ⅳ.按规定缴存交易结算资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三项外，客户作为委托合同的委托人还必须承担下列相应的义务：①认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。②按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。如果开户登记的事项发生变化，委托人应立即通知受托的证券经纪商予以更正。③了解交易风险，明确买卖方式。④采用正确的委托手段。

　　97[单选题] 下列属于证券金融公司的职责有(　　)。

　　Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

　　Ⅱ.指导证券公司融资融券业务的运行

　　Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况

　　Ⅳ.运用市场化手段防控风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《转融通业务监督管理试行办法》第十条，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险;④证监会确定的其他职

　　98[单选题] 广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有(　　)。

　　Ⅰ.证券交易的专业性

　　Ⅱ.证券交易方式的特殊性

　　Ⅲ.交易规则的严密性

　　Ⅳ.操作程序的复杂性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

　　99[单选题] 境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有(　　)。

　　Ⅰ.住址证明

　　Ⅱ.客户本人填写的“自然人证券账户注册申请表”

　　Ⅲ.单位介绍信或街道证明

　　Ⅳ.本人有效身份证明文件及复印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析： 境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件。委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

　　100[单选题] 关于融资融券业务管理，下列说法正确的是(  )。

　　Ⅰ.证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务

　　Ⅱ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制

　　Ⅲ.证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约

　　Ⅳ.证券公司向客户融资，只能使用自有资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务;Ⅳ项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

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