第 1 页：选择题

第 3 页：组合选择题

　　26[单选题] 对于采取代销方式的证券，其销售期限最长不得超过(　)。

　　A.360日

　　B.180日

　　C.90日

　　D.60日

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《中华人民共和国证券法》第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　27[单选题] 从事期货投资咨询业务的人员应(　)。

　　Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格

　　Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格

　　Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

　　Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。

　　28[单选题] 以下形式具备法人资格的有(　)。

　　Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.分公司 Ⅳ.子公司

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。

　　29[单选题] 封闭式基金份额总额在基金合同期内(　)，基金份额持有人(　)。

　　A.逐渐增加，可以申请赎回

　　B.固定不变，不得申请赎回

　　C.可以变动，不得申请赎回

　　D.逐渐减少，可以申请赎回

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B封闭式基金是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

　　30[单选题] 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括(　)。

　　Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

　　Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整

　　Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：公司净资本符合中国证监会的规定;具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;公司财务会计信息真实、准确、完整;公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;财务顾问主办人不少于5人;中国证监会规定的其他条件。

　　31[单选题] 证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是(　)。

　　Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币

　　Ⅱ.委托资产应当是货币资金

　　Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

　　Ⅳ.委托资产应当是股票或债券

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：【答案及解析】A证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。

　　32[单选题] 证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项有(　)。

　　Ⅰ.中间介绍业务的范围

　　Ⅱ.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则

　　Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施

　　Ⅳ.代理客户进行期货交易的授权认证方式

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当栽明下列事项：①介绍业务的范围。②执行期货保证金安全存管制度的措施。③介绍业务对接规则。④客户投诉的接待处理方式。⑤报酬支付及相关费用的分担方式。⑥违约责任。⑦中国证监会规定的其他事项。

　　33[单选题] 证券经纪商需要对客户资料保密，是由于(　)等原因。

　　Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现

　　Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任

　　Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿

　　Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】CⅠ、Ⅱ项属于证券经纪商需要对客户资料保密的原因;Ⅲ、Ⅳ项属于客户指令的权威性的体现。

　　34[单选题] 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到(　)。

　　Ⅰ.遵循客户利益优先原则 Ⅱ.防范利益冲突

　　Ⅲ.事先取得客户的同意 Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

　　35[单选题] 下列公司中董事、监事的人数和任期符合《中华人民共和国公司法》规定的是(　)。

　　A.甲有限公司规定董事会成员共3人，每届任期为5年

　　B.乙有限公司规定监事会成员共3人，每届任期为5年

　　C.丙股份公司规定董事会成员共3人，每届任期为3年

　　D.丁股份公司规定监事会成员共5人，每届任期为3年

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D本题考查公司的组织机构及其任期问题。《中华人民共和国公司法》第四十五条第一款规定：“有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人。但是，本法第五十一条另有规定的除外。”第四十六条第一款规定：“董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。”第五十二条第一款规定：“有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。”第五十三条第一款规定：“监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。”第一百零九条第一款规定：“股份有限公司设董事会，其成员为五人至十九人。”第一百一十八条第一款规定：“股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人。”第五款规定：“本法第五十三条关于有限责任公司监事任期的规定，适用于股份有限公司监事。”据此可知，选项D是正确答案。

　　36[单选题] 关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任，说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员给予警告

　　Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予市场进入限制

　　Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B《中华人民共和国证券法》第一百九十四条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。

　　37[单选题] 证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括(　)。

　　Ⅰ.客户的身份 Ⅱ.客户的财产和收人状况

　　Ⅲ.客户的金融知识 Ⅳ.客户的投资目标

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　38[单选题] 股份有限公司关于新股发行的说法，正确的有(　)。

　　Ⅰ.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议

　　Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股

　　Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书

　　Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时，必须公告新股招股说明书和财务会计报告，并制作认股书。因此，Ⅱ项错误。

　　39[单选题] 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起(　)年不再受理该申请人的执业注册申请。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.3

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核;已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

　　40[单选题] 由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是(　)。

　　A.余额包销

　　B.全额包销

　　C.代销

　　D.自销

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B按照发行风险的承担、所筹资金的划拔以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种。证券包销又可分为全额包销和余额包销两种方式：①全额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式;②余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。

　　41[单选题] 试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括(　)。

　　A.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　B.无不良诚信记录

　　C.从事公司保荐相关业务3年以上

　　D.具有经管专业本科以上学历

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历。②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。⑤未负有数额较大到期未清偿的债务。⑥中国证监会规定的其他条件。

　　42[单选题] 证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对(　)宣传并发表评论意见。

　　Ⅰ.宏观经济 Ⅱ.行业状况

　　Ⅲ.证券市场变动情况 Ⅳ.具体证券投资建议

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

　　43[单选题] 下列不属于有限责任公司股东会职权的是(　)。

　　A.决定监事的报酬事项

　　B.公司章程的修改

　　C.对发行公司债券作出决议

　　D.制定公司的基本管理制度

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《中华人民共和国公司法》第三十七条规定，股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划。②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。③审议批准董事会的报告。④审议批准监事会或者监事的报告。⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议。⑧对发行公司债券作出决议。⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。⑩修改公司章程。11公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。

　　44[单选题] 中国证券业协会应当在(　)个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.15

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

　　45[单选题] 证券公司自营业务部门的职责不包括(　)。

　　Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记

　　Ⅲ.自营账户销户 Ⅳ.自营业务所需资金的调度

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《证券公司证券自营业务指引》第九条规定，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。第十条规定，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。

　　46[单选题] 证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司(　)等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。

　　Ⅰ.资产 Ⅱ.负债 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D《证券公司证券自营业务指引》第五条规定，董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

　　47[单选题] 证券公司从事IB业务时，可以承担(　)职责。

　　A.办理期货保证金业务

　　B.期货交易的代理

　　C.期货交易的结算和风险控制

　　D.为投资者下单交易提供便利

　　参考答案：D

　　参考解析：【答案及解析】D证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金。

　　48[单选题] 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(　)进行执业注册。

　　A.证券交易所

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证监会

　　D.中国证券登记结算公司

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

　　49[单选题] 下列(　)是资产管理合同必备内容。

　　Ⅰ.当事人的权利、义务

　　Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限

　　Ⅲ.委托资产的投资范围、投资比例和投资限制

　　Ⅳ.委托资产预期收益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：【答案及解析】B资产管理合同的内容包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项，不包括Ⅳ项。

　　50[单选题] 对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括(　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.没收违法所得，并处罚款

　　Ⅲ.责令停止基金服务业务

　　Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：【答案及解析】C《中华人民共和国基金法》第一百二十四条规定，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的(包括题干中描述的情形)，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款;基金管理人、基金托管人有上述行为的，还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证从资格考试"

　　相关推荐：

　　2018年9月证券从业资格考试考前必做试题汇总

　　2018年证券从业资格考试复习资料汇总（各科目）

　　关注万题库证从资格考试微信 让你轻松通过考试！

　　历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载