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　　>>>2018证券从业《市场基本法律法规》必做试题汇总

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　　1.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是( )。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.75人

　　D.100人

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第二十四条的规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立。

　　2.政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用( )。

　　A.《中华人民共和国证券基金投资法》

　　B.《证券投资基金销售管理办法》

　　C.《中华人民共和国保险法》

　　D.《中华人民共和国证券法》

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二条的规定，政府债券、证券投资基金份额的市交易，适用本法;其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定。

　　3.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的( )兼任职务。

　　A.子公司

　　B.关联公司

　　C.母公司

　　D.控股公司

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。

　　4.基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处( )万元以上( )万元以下罚款。

　　A.3;30

　　B.5;30

　　C.3;50

　　D.5;50

　　参考答案：A

　　参考解析：基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。

　　5.基金托管人的权利不包括( )。

　　A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。

　　B.保管基金的资产

　　C.监督基金管理人的投资运作

　　D.获取基金托管费用

　　参考答案：A

　　参考解析：基金托管人的权利主要有：(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用。

　　6.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司发生下列( )情形时，不需召开临时股东大会。

　　A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3

　　B.持有公司股份3%的股东请求

　　C.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3

　　D.监事会提议召开

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百条的规定，股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时;单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;董事会认为必要时;监事会提议召开时;公司章程规定的其他情形。

　　7.非公开募集基金募集完毕，( )应当向基金业协会备案。

　　A.基金经理

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份额持有人

　　参考答案：B

　　参考解析：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金业协会备案。

　　8.证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证

　　券的，对其可采取的行政处罚措施是( )。

　　A.处以1万元的罚款

　　B.处以5万元的罚款

　　C.处以20万元的罚款

　　D.一律给予行政处分

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第二百条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　9.违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )责任。

　　A.民事赔偿

　　B.刑事

　　C.行政处罚

　　D.缴纳罚款

　　参考答案：A

　　参考解析：违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。

　　10.下列不属于公司高级管理人员的是( )。

　　A.经理

　　B.副经理

　　C.财务负责人

　　D.股东

　　参考答案：D

　　参考解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　11.公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为( )。

　　A.从属关系

　　B.关联关系

　　C.控制关系

　　D.依附关系

　　参考答案：B

　　参考解析：关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不能因为同受国家控股而具有关联关系。

　　12.有限责任公司首次股东会会议应由( )召集。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.全体股东

　　D.出资最多的股东

　　参考答案：D

　　参考解析：首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，依照《中华人民共和国公司法》的规定行使职权。

　　13.下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是( )。

　　A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权

　　B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决

　　C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权

　　D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第七十三条的规定，依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东大会表决。

　　14.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.2个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　参考答案：C

　　参考解析：对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起6个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　15.对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　参考答案：B

　　参考解析：对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　16.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )报证券交易所备案。

　　A.3个工作日内

　　B.3个交易日内

　　C.5个工作日内

　　D.5个交易日内

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

　　17.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。

　　A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

　　B.乙公司净资产占实收资本的35%

　　C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

　　D.丁公司负债达到净资产的75%

　　参考答案：A

　　参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　18.下列关于公司设立方式的说法，错误的是( )。

　　A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立

　　B.有限责任公司只能采取发起设立的方式

　　C.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式

　　D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记

　　参考答案：A

　　参考解析：公司的设立方式及设立登记要求。有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。

　　19.股份有限公司设监事会，其成员不得少于( )人。监事会设主席1人，可以设副主席。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百一十七条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，可以设副主席。

　　20.申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括( )。

　　A.公司营业执照

　　B.公司债券募集办法

　　C.保荐人出具的上市保荐书

　　D.审计报告

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《中华人民共和国证券法》第五十八条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书;(2)申请公司债券上市的董事会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)公司债券募集办法;(6)公司债券的实际发行数额;(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

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