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　　>>>2018证券从业《市场基本法律法规》必做试题汇总

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　　1) ( )是基金一切活动的中心。

　　A: 基金经理

　　B: 基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金份额持有人

　　答案:D

　　解析: 基金份额持有人是基金一切活动的中心。

　　2) 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的( )，单独立户管理。

　　A: 证券交易所

　　B: 证券登记结算公司

　　C: 证券公司

　　D: 商业银行

　　答案:D

　　解析: 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行， 单独立户管理。

　　3) 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　答案:A

　　解析: 股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1 年内不得转让。

　　4) 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

　　A: 业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

　　B: 业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

　　C: 董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

　　D: 业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

　　答案:C

　　解析: 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构—— 业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。

　　5) 对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A: 5;50

　　B: 5;100

　　C: 10;50

　　D: 10;100

　　答案:A

　　解析:对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处5万元以上50万元以下的罚款。

　　6) 公司分立后的公司之间的关系是( )。

　　A: 从属关系

　　B: 控股关系

　　C: 财产上的分割

　　D: 并列关系

　　答案:C

　　解析: 公司分立时产生的新公司是独立经济核算的法人，按企业法人登记程序办理，核发《 企业法人营业执照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司， 因为公司分立后的公司之间既不存在管理上的从属关系，也不存在资本上的控股关系， 而是财产上的分割。

　　7) 基金管理公司违反规定，擅自变更持有( )以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

　　A: 1% B: 2%

　　C: 3% D: 5%

　　答案:D

　　解析: 基金管理公司违反规定，擅自变更持有5%以上股权的股东、 实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

　　8) 关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是( )。

　　A: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整

　　B: 国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整

　　C: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整

　　D: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进 行调整

　　答案:B

　　解析: 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整， 故选项B表述错误。

　　9) 证券公司应当在每年度结束之日起( ) 内，完成资产管理业务合规检查年度报告、 内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告， 并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　A: 15日 B: 30日

　　C: 60日 D: 4个月

　　答案:C

　　解析: 证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、 内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

　　10) 下列说法错误的是( )。

　　A: 证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介

　　B: 客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策， 并由代理人签字确认

　　C:委托人明确约定购买人范围，证券公司不得委托人确定的购买人范围销售金融产品。

　　D: 证券公司应当披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系

　　答案:B

　　解析:客户主动要求购买的，证券公司应"-3将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户本人签字确认，故选项8错误。

　　11) 下列说法错误的是( )。

　　A: 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不可混码交易

　　B: 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的， 应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作

　　C: 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、 财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用

　　D: 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法可由期货公司统一制定并公布

　　答案:D

　　解析: 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法是由国务院有关主管部门统一制定并公布， 故选项D表述错误。

　　12) 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A: 1;5

　　B: 1;10

　　C: 3;5

　　D: 3;10

　　答案:D

　　解析:对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。

　　13) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。

　　A: 变更 B: 交割

　　C: 转账 D: 托管

　　答案:B

　　解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。

　　14) 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求不少于人民币( )万元。

　　A: 3000

　　B: 1000

　　C: 5000

　　D: 10000

　　答案:A

　　解析: 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额应当不少于人民币3000万元。

　　15) 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是( )。

　　A: 中国证监会

　　B: 中国证券业协会

　　C: 外汇管理局

　　D: 中国人民银行

　　答案:B

　　解析: 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。 发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

　　16) 在招股说明书中隐瞒重要事实而发行股票的，发行数额在( )万元以上的应予立案追诉。

　　A: 100

　　B: 500

　　C: 1000

　　D: 3000

　　答案:B

　　解析: 在招股说明书、认股书、公司、 企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、 企业债券，发行数额在500万元以上的，应予立案追诉。

　　17) 下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是( )。

　　A: 控制运作风险

　　B: 确定运作原则

　　C: 控制运作成本

　　D: 专人负责清算

　　答案:C

　　解析: 证券公司自营业务运作管理的重点包括：

　　①控制运作风险;②确定运作原则;

　　③ 建立运作流程;④专人负责清算。

　　18)公司最基本的活动是( )。

　　A: 生产运营 B: 运营管理

　　C: 市场营销 D: 公司经营

　　答案:D

　　解析:公司经营是公司最基本的活动。

　　19) 下列关于期货公司的说法，错误的是( )。

　　A: 期货公司业务实行许可制度

　　B: 国务院期货监督管理机构按照期货公司商品期货、金融期货业务种类颁发许可证

　　C: 期货公司不得从事与期货业务无关的活动

　　D: 期货公司可以从事期货自营业务

　　答案:D

　　解析: 期货公司不可从事或者变相从事期货自营业务，故选项D表述错误。

　　20) 证券法规定，证券发行、交易活动的当事人应当遵循的原则不包括( )。

　　A: 有偿原则

　　B: 公平原则

　　C: 诚实信用原则

　　D: 自愿原则

　　答案:B

　　解析:《证券法》第4条规定，证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

　　21) 股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后( )内，不得转让其所持有的本公司股份。

　　A: 半年 B: 1年

　　C: 2年 D: 3年

　　答案:A

　　解析:公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，

　　在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%; 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内， 不得转让其所持有的本公司股份。

　　22) 证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，无须报经中国证监会批准。

　　A: 变更业务范围

　　B: 变更主要董事会会员

　　C: 变更公司形式

　　D: 公司合并、分立

　　答案:B

　　解析: 证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务范围、 主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。

　　23)下列不属于证券市场法律法规第一层次的是( )。

　　A: 《中华人民共和国公司法》

　　B: 《中华人民共和国刑法》

　　C: 《中华人民共和国证券法》

　　D: 《证券发行与承销管理办法》

　　答案:D

　　解析:选项D属于证券市场第三层次的部门规章及规范性事件。

　　24) 证券公司违反规定向客户提供投资建议， 对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的， 证券监督管理机构可以对其采取的措施不包括( )。

　　A: 没收违法所得

　　B: 处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　C: 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　D: 违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

　　答案:B

　　解析: 证券公司违反规定，向客户提供投资建议， 对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的，责令改正，给予警告， 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款; 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款; 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

　　25) 下列不属于证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现的是( )。

　　A: 规范和要求不同

　　B: 服务方式和内容不同

　　C: 服务对象不同

　　D: 市场影响不同

　　答案:A

　　解析: 证券投资顾问服务和证券研究报告具有显著的区别，主要体现在立场不同、 服务方式和内容不同、服务对象不同、市场影响不同4个方面。

　　26) 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。

　　A: 70% B: 50%

　　C: 30% D: 10%

　　答案:B

　　解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第75条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。

　　27) 下列关于询价制度的说法中，错误的是( )。

　　A: 对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，可以通过初步询价直接定价

　　B: 在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

　　C: 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D: 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

　　答案:B

　　解析:

　　《证券发行与承销管理办法》对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司， 规定可以通过初步询价直接定价， 在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价， 不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

　　28) 下列说法错误的是( )。

　　A: 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级， 确定适合购买的客户类别和范围

　　B: 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、 不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　C: 金融产品代销合同应当约定双方权利义务

　　D: 证券公司应当在代销合同签署后7个工作日内，

　　向证券公司住所地证监会派出机构报备相关文件和材料

　　答案:D

　　解析: 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内， 向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、 宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　29) 在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前20 个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅( )的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

　　A: 10% B: 20%

　　C: 30% D: 40%

　　答案:B

　　解析: 对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前上市公司股价出现异常波动(前20 个变易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅20%)的， 要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

　　30) 利用未公开信息交易的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:B

　　解析:

　　利用未公开信息交易的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金(81) 收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析: 收购行为完成后，收购人应当在15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　32) 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制 人的， 该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起( ) 个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、 实际控制人及其股权控制关系结构图。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3 个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、 实际控制人及其股权控制关系结构图。

　　33) 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，至少应当经( )其他股东同意。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 1/4

　　解析: 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

　　34) 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则不包括( )。

　　A: 守法合规 B: 公平公正

　　C: 约定运作 D: 分散管理

　　答案:D

　　解析: 证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：守法合规、公平公正、资格管理、 约定运作、集中管理、风险控制。

　　35) 按( )不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　A: 风险种类 B: 风险标的

　　C: 风险起因 D: 风险影响

　　答案:C

　　解析: 按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　36)按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。

　　A: 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

　　B: 可以接受他人委托从事证券投资

　　C: 可以向委托人承诺证券投资收益

　　解析:

　　证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括： 不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益， 更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

　　37) 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

　　A: 25% B: 30%

　　C: 35% D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　《证券公司监督管理条例》第9条规定， 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　38) 下列说法错误的是( )。

　　A: 证券公司代销金融产品，应当避免利益冲突，不得损害客户合法权益

　　B: 证券公司可以代销在境内发行， 并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品

　　C: 证券公司对代销金融产品业务实行集中统一管理

　　D: 证券公司分支机构自行代销金融产品

　　答案:D

　　解析: 证券公司代销金融产品管理规定禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品，故选项D 表述错误。

　　39) 下列情形不属于经营者集中的是( )。

　　A: 经营者合并

　　B: 经营者通过协商取得公司的经营权

　　C: 经营者通过合同方式取得对其他经营者的控制权

　　D: 经营者通过取得股权的方式取得对其他经营者的控制权

　　答案:B

　　解析: 经营者集中是指经营者合并、 经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权、经营者通过合同等方 式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响3种情形。

　　40) 向特定对象转让股票，未依法报经证监会核准，转让后公司股东累计超过( )

　　人的，构成变相公开发行股票。

　　A: 150

　　B: 50

　　C: 100

　　D: 200

　　答案:D

　　解析: 向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的， 亦构成变相公开发行股票。

　　41) 公司在进行清算时，隐匿财产， 对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A: 1;10

　　B: 3;10

　　C: 3;20

　　D: 5;20

　　答案:A

　　解析: 公司在进行清算时，隐匿财产， 对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的， 由公司登记机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款。

　　42) 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、 其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( ) 时，继续进行收购的， 应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A: 25% B: 30%

　　C: 5% D: 75%

　　答案:D

　　解析: 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、 其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的， 应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　43) 股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求( )。

　　A: 不少于人民币1 000万元 B: 不少于人民币3000万元

　　C: 不少于人民币5000万元 D: 不少于人民币1亿元

　　答案:B

　　解析: 股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额应当不少于人民币3000万元。

　　44) 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司( )。

　　A: 董事

　　B: 监事

　　C: 高级管理人员

　　D: 合规人员

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。

　　45) 下列关于证券公司违反规定委托他^代为买卖证券的处理处罚办法，错误的是( )。

　　A: 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　B: 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

　　C: 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

　　D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

　　答案:A

　　解析: 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券， 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得

　　，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的， 处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　46) 上市公司最近3年连续亏损，且在其后( )个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析: 上市公司最近3年连续亏损，且在其后1个年度内未能恢复盈利的， 证券交易所可以决定终止其股票交易。

　　47) 下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是( )。

　　A: 股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任

　　B: 公司以全部资产对公司债务承担责任

　　C: 股份有限公司的股东以认缴出资额对公司债务承担责任

　　D: 公司以未分配利润对公司债务承担责任

　　答案:B

　　解析:

　　《公司法》第3条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。 公司以其全部财产对公司的债务承担责任。 有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任; 股份有限公司的股东以其认购的股份有限对公司承担责任。

　　48) 下列属于自营业务经营风险的是( )。

　　A: 因规模失控而导致的损失

　　B: 由于投资决策失误而使自营业务受到损失

　　C: 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

　　D: 由于管理不善而使自营业务受到损失

　　答案:C

　　解析:

　　经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

　　49)上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，不能构成重大资产重组的是( )

　　A: 购买、出售的资产总额占上市公司最近1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到55%

　　B:购买、出售的资产总额占上市公司最近1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到60%

　　C:购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务 会计报告营业收入的比例达到65%

　　D:购买、出售的资产净额占上市公司最近1　个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到70%

　　答案:D

　　解析: 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的， 构成重大资产重组：①购买、出售的资产总额占上市公司最近1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上;②购买、 出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会 计报告营业收入的比例达到50%以上;③购买、出售的资产净额占上市公司最近1 个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000 万元人民币。

　　50)投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制()。

　　A: 股权控制关系结构图

　　B: 详式权益变动报告书

　　C: 简式权益变动报告书

　　D: 股权控制关系变动书

　　答案:C

　　解析: 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人， 其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的， 应当编制简式权益变动报告书。

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