第 1 页：单选题

第 3 页：组合选择题

　　76.证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员()的管理。

　　Ⅰ.资格审查

　　Ⅱ.注册登记

　　Ⅲ.岗位职责

　　Ⅳ.执业行为

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度。加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

　　77.下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有()。

　　Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章

　　Ⅱ.对品种的上市进行监督管理

　　Ⅲ.监督检查期货交易的信息公开情况

　　Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：①制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;②对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;③对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;④制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;⑤监督检查期货交易的信息公开情况;⑥对期货业协会的活动进行指导和监督;⑦对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;⑧开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;⑨法律、行政法规规定的其他职责。

　　78.下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有()。

　　Ⅰ.董事会

　　Ⅱ.股东会

　　Ⅲ.监事会

　　Ⅳ.股东大会

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：B

　　解析：根据《公司法》第16条的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。

　　79.下列属于证券业务的专业人员范围的有()。

　　Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

　　Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

　　Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

　　80.下列关于收购的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

　　Ⅱ.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

　　Ⅲ.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

　　Ⅳ.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券法》的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　81.设立证券公司，应当具备()规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

　　Ⅰ.《公司法》

　　Ⅱ.《证券法》

　　Ⅲ.《证券公司监督管理条例》

　　Ⅳ.《证券公司治理准则》

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

　　82.下列属于可选举监事的情形包括()。

　　Ⅰ.创立大会

　　Ⅱ.董事会

　　Ⅲ.股东大会

　　Ⅳ.职工代表大会

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：有限责任公司监事会成员通常应为具有完全行为能力的自然人，根据《公司法》规定，董事、高级管理人员不得兼任监事。根据《公司法》第52条的规定，监事会由两类监事组成：第一类是股东代表，为了防止司的经营管理层如董事、经理滥用权利，损害股东利益，股东必然要选派代表自己利益的人员作为监事参加监事会。第二类是职工代表，让职工代表参加监事会。

　　83.证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交的文件有()。

　　Ⅰ.批准文件

　　Ⅱ.融资融券业务实施方案、内部管理制度

　　Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及联络方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：根据《融资融券业务管理办法》第8条的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构：①融资融券业务资格申请书;②股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议;③融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照本办法第十二条制定的选择客户的标准;④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;⑤证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件;⑥证监会要求提交的其他文件。

　　84.上海期货交易所会员按业务范围分为()会员和()会员。

　　Ⅰ.期货公司

　　Ⅱ.机构投资者

　　Ⅲ.个人投资者

　　Ⅳ.非期货公司

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：交易所会员按业务范围分为期货公司会员和非期货公司会员。

　　A B D C

　　85.根据《公司债券发行与交易管理办法》，发行人全体()应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

　　Ⅰ.董事

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.高级管理人员

　　Ⅳ.核心技术人员

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第55条的规定，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章，保证招股说明书的内容真实、准确、完整。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签字、盖章。

　　86.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。

　　Ⅰ.资产配置策略

　　Ⅱ.自营业务规模

　　Ⅲ.可承受的风险限额

　　Ⅳ.投资品种

　　A. Ⅰ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券公司证券自营业务指引》的规定，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

　　87.证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有()。

　　Ⅰ.中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请

　　Ⅱ.责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同

　　Ⅲ.已经受理的，暂缓进行审核

　　Ⅳ.中国证监会暂停客户资产管理业务

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请;已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：①因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外;②因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间;③中国证监会规定的其他情形。

　　88.关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

　　Ⅱ.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

　　Ⅲ.证券公司必须自行推广集合资产管理计划

　　Ⅳ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。

　　89.下列选项中，属于股东会职权的有()。

　　Ⅰ.决定公司的经营计划和投资方案

　　Ⅱ.选举和更换全部董事

　　Ⅲ.审议批准董事会的报告

　　Ⅳ.对发行公司债券作出决议

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑩修改公司章程;?公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。

　　90.下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有()。

　　Ⅰ.暂停或撤销相关业务许可

　　Ⅱ.没收违法所得

　　Ⅲ.处以非法融资融券等值以上的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员撤销任职资格

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可。并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格.并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　91.证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。

　　Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

　　Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

　　Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

　　Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：题干所述均正确。

　　92.《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。

　　Ⅰ.法律

　　Ⅱ.行政法规

　　Ⅲ.部门规章

　　Ⅳ.自律管理规则

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：《公司法》、《证券公司监督管理条例》、《证券市场禁入规定》分别属于法律、行政法规、部门规章层级的规定。

　　93.集合计划存续期间，发生对集合计划(　)产生重大影响的事件，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式及时向客户披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

　　Ⅰ.持续运营

　　Ⅱ.客户利益

　　Ⅲ.投资收益

　　Ⅳ.资产净值

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：集合计划存续期间，发生对集合计划持续运营、客户利益、资产净值产生重大影响的事件，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式及时向客户披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

　　94.证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，需要在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的事项包括()。

　　Ⅰ.条件

　　Ⅱ.程序

　　Ⅲ.风险提示

　　Ⅳ.信息披露

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：证券公司、资产托管机构和客户应当在资产管理合同中明确约定自有资金参与、退出的条件、程序、风险揭示和信息披露等事项，合同约定承担责任的自有资金，还应当对金额做出约定。

　　95.证券资产托管人或资产管理人，可以按中登公司规定为()依法设立的证券投资产品申请开立证券账户。

　　Ⅰ.证券投资基金

　　Ⅱ.保险产品

　　Ⅲ.企业年金计划

　　Ⅳ.社会保障基金投资组合

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：B

　　解析：证券资产托管人或资产管理人，可以按中登公司规定为证券投资基金、保险产品、信托产品、资产管理计划、企业年金计划、社会保障基金投资组合等依法设立的证券投资产品申请开立证券账户。

　　96.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，()，切实维护客户合法权益。

　　Ⅰ.加强合规管理

　　Ⅱ.遵循审慎原则

　　Ⅲ.防范利益冲突

　　Ⅳ.健全内部控制

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

　　97.下列关于股份有限公司的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名

　　Ⅱ.股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人

　　Ⅲ.股份有限公司董事会成员中必须有公司职工代表

　　Ⅳ.董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《公司法》的规定，董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　98.基金托管人应当履行的职责有()。

　　Ⅰ.安全保管基金财产

　　Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户

　　Ⅲ.持有基金管理人的股份

　　Ⅳ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：根据《证券投资基金法》的规定，基金托管人应当履行下列职责：①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩按照规定监督基金管理人的投资运作;?国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　99.资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派址构及中国证券业协会报告。

　　Ⅰ.证券公司注册地

　　Ⅱ.证券公司住所地

　　Ⅲ.资产管理分公司所在地

　　Ⅳ.客户工作所在地

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：资产托管机构办理资产管理的资产托管业务的职责之一为监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

　　100.国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有()。

　　Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明

　　Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查

　　Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查

　　Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明;②进人证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

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