第 1 页：单选题

第 3 页：组合选择题

　　76.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销

　　Ⅱ.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销

　　Ⅲ.不同基金财产的债权债务。可以相互抵销

　　Ⅳ.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券投资基金法》的规定，基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

　　77.下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。

　　Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

　　Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

　　Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

　　Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的。可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的;②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员。故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的;③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段。或者涉案数额特别巨大的;④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;⑤违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁人措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;⑥因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

　　78.下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有( )。

　　Ⅰ.减少公司注册资本

　　Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.将股份奖励给本公司职工

　　Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《公司法》的规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本;②与持有本公司股份的其他公司合并;③股份奖励给本公司职工;④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

　　79.下列选项中，属于证券承销业务种类的有( )。

　　Ⅰ.自销

　　Ⅱ.包销

　　Ⅲ.经销

　　Ⅳ.代销

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券法》的规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。

　　80.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证

　　Ⅱ.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

　　Ⅲ.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

　　Ⅳ.期货公司可以从事期货自营业务

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：A

　　解析：根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。

　　81.账户管理包括()。

　　Ⅰ.证券账户的开立

　　Ⅱ.证券账户的挂失补办

　　Ⅲ.证券账户注册资料查询与变更

　　Ⅳ.证券账户合并与注销

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　82.下列关于证券公司资产管理业务违反有关规定的法律责任表述正确的是()。

　　Ⅰ.被中国证监会暂停客户资产管理业务的，应当停止资产管理业务活动

　　Ⅱ.被中国证监会依法取消客户资产管理业务资格的，应当停止资产管理活动

　　Ⅲ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任

　　Ⅳ.证券公司及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照相关法律法规规定进行行政处罚

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同。

　　83.以下形式具备法人资格的有()。

　　Ⅰ.有限责任公司

　　Ⅱ.股份有限公司

　　Ⅲ.分公司

　　Ⅳ.子公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。

　　84.根据《证券从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括()。

　　Ⅰ.基金托管机构中从事交易的人员

　　Ⅱ.信托投资公司中从事受托投资管理业务的人员

　　Ⅲ.财产保险公司中从事市场营销的人员

　　Ⅳ.商业银行中从事受托投资管理业务的人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：从事证券业务的专业人员是指：①自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

　　85.下列各项中，证券公司有()情形，不得担任财务顾问。

　　Ⅰ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅱ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　86.证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有( )。

　　Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

　　Ⅱ.建立客户信用评估制度

　　Ⅲ.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性

　　Ⅳ.记录和分析客户持仓品种及其交易情况

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》第9条的规定，证券公司应当建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限：①制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序;②建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率;③明确客户征信的内容、程序和方式。验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性;④记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级。

　　87.下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务

　　Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故选项Ⅳ错误。

　　88.上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.罚款

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.责令改正

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：根据《上市公司信息披露管理办法》第59条的规定，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：①责令改正;②监管谈话;③出具警示函;④将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;⑤认定为不适当人选;⑥依法可以采取的其他监管措施。

　　89.证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。

　　Ⅰ.责令其限期改正

　　Ⅱ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

　　Ⅲ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案

　　Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：C

　　解析：根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定。或者违规从事集合资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案;③责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果;④责令暂停证券公司集合资产管理业务;⑤法律、行政法规和巾国证监会规定的其他监管措施。

　　90.下列选项中，可以担任公司法定代表人的有( )。

　　Ⅰ.董事长

　　Ⅱ.执行董事

　　Ⅲ.经理

　　Ⅳ.监事

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：根据《公司法》第13条的规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。

　　91.证券公司不得以()向他人提供融资或者担保。

　　Ⅰ.证券经纪客户的资产

　　Ⅱ.证券资产管理客户的资产

　　Ⅲ.公司自有资产

　　Ⅳ.公司转融通资产

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。

　　92.“荐股软件”可实现的功能包括()。

　　Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议

　　Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势;②提供具体证券投资品种选择建议;③提供具体证券投资品种的买卖时机建议;④提供其他证券投资分析、预测或者建议。

　　93.甲股份有限公司经营电子产品，因业务规模不断扩大，公司决定在上海、深圳两地设立分公司，该股份有限公司下列做法正确的有()。

　　Ⅰ.向分公司所有地的登记机关申请登记，领取营业执照

　　Ⅱ.该两分公司领取营业执照后取得法人资格

　　Ⅲ.分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围

　　Ⅳ.两分公司的经营范围应当有所区分

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：A

　　解析：公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。不能独立承担民事责任的分支机构，其经营范围不得超出所属企业的经营范围。

　　94.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()措施。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.责令定期报告

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：C

　　解析：利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　95.可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有()。

　　Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算

　　Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券

　　Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款

　　Ⅳ.按照中国证监会有关规定以及与客户的约定处分担保物

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：①为客户进行融资融券交易的结算;②收取客户应当归还的资金、证券;③收取客户应当支付的利息、费用、税款;④按照本办法的规定以及与客户的约定处分担保物;⑤收取客户应当支付的违约金;⑥客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;⑦法律、行政法规和本办法规定的其他情形。

　　96.下列情形中，不得收购上市公司的有( )。

　　Ⅰ.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

　　Ⅱ.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

　　Ⅲ.法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形

　　Ⅳ.收购人最近5年有严重的证券市场失信行为

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：根据《上市公司收购管理办法》第6条的规定.任何人不得利用上市公司的收购损害被收购公司及其股东的合法权益。有下列情形之一的，不得收购上市公司：①收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态;②收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;③收购人最近3年有严重的证券市场失信行为;④收购人为自然人的，存在《公司法》第147条的规定情形;⑤法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。

　　97.下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.100元标准券为1手

　　Ⅱ.计价单位为每百元资金到期年收益

　　Ⅲ.申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍

　　Ⅳ.单笔申报最大数量不超过1万手

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：根据《上海证券交易所债券交易实施细则》第15条的规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列要求：①申报单位为手，1000元标准券为1手;②计价单位为每百元资金到期年收益;③申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍;④申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量不超过10万手;⑤申报价格限制按照交易规则的规定执行。

　　98.在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。

　　Ⅰ.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

　　Ⅱ.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

　　Ⅲ.按合同约定承担投资风险

　　Ⅳ.知情的权利

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利：①除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益;②根据集合资产管理合同的约定.参与和退出集合资产管理计划;③知情的权利。按合同约定承担投资风险是客户主要承担的义务之一。

　　99.在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有( )。

　　Ⅰ.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限

　　Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示

　　Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度

　　Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：客户信用风险的控制措施有：①建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限;②严格合同管理、履行风险提示;③证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示;④建立健全预警补仓和强制平仓制度。选项Ⅳ是业务管理风险控制的措施。

　　100.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括( )。

　　Ⅰ.特定证券品种的交易

　　Ⅱ.协议转让

　　Ⅲ.大宗交易

　　Ⅳ.融资融券交易

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：①一类或多类证券品种或特定证券品种的交易;②大宗交易;③协议转让;④ETF、LOF及非上市开放式基金的申购与赎回;⑤融资融券交易;⑥特定证券的主交易商报价;⑦其他交易或业务权限。

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