11[单选题] 我国证券分析师的内涵可以从( )来理解。

　　A.《发布证券研究报告暂行规定》

　　B.《证券投资顾问业务暂行规定》

　　C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　D.《中华人民共和国证券法》

　　参考答案：A

　　参考解析：目前，我国证券分析师的内涵可以从《发布证券研究报告暂行规定》来理解。

　　12[单选题] 保荐人的资格及其管理办法由( )规定。

　　A.国务院

　　B.银监局

　　C.证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：D

　　参考解析：保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

　　13[单选题] 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有( )年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

　　14[单选题] 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的人员，其从业资格自取得之日起满( )个月后自动失效。

　　A.12

　　B.18

　　C.24

　　D.36

　　参考答案：B

　　参考解析：取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的人员，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

　　15[单选题] 期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务( )年以上的经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

　　16[单选题] 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向( )提交申请。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：B

　　参考解析：个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。

　　17[单选题] 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构，( )申请变更登记。

　　A.通过原任职机构

　　B.由保荐代表人自行

　　C.通过新任职机构

　　D.不需要再次

　　参考答案：C

　　参考解析：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证券业协会申请变更登记，并提交相关资料。

　　18[单选题] 关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法，以下错误的是( )。

　　A.中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

　　B.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务

　　C.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记

　　D.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

　　参考答案：D

　　参考解析：证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。故D选项错误。

　　19[单选题] 取得证券从业资格的营销人员，存在下列( )情况的，不可以通过机构申请执业证书。

　　A.品行端正，具有良好的职业道德

　　B.最近3年受过刑事处罚

　　C.被中国证监会认定为证券市场禁人者但已过禁入期

　　D.已被机构聘用

　　参考答案：B

　　参考解析：最近3年受过刑事处罚的人员不得申请证券执业证书。

　　20[单选题] 被监管机构采取( )措施未满2年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

　　A.重大行政监管

　　B.监管淡话

　　C.刑事处罚

　　D.自律管理

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条规定，协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：不符合本规范第三十一条规定的条件;被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;被协会采取纪律处分未满2年;未通过证券从业人员年检;尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;其他情形。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关

了解2017报考资讯

下载核心考点讲义

了解各科目通关技巧

下载历年真题试卷

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证从资格考试"

　　相关推荐：

　　2017年证券从业资格考试精选试题集锦(各科目)

　　2017年证券从业资格考试各科目复习资料汇总

　　2017年证券从业资格考试报名时间|考试时间

　　考试吧证券从业题库 名师视频解析 立即体验！

　　2017年证券从业资格考试复习经验技巧汇总

　　考试吧特别策划：2017证券从业资格考试报考指南