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　　76[单选题] 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括(　)。

　　Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度

　　Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：对证券公司信息报送与披露方面的要求包括：(1)信息报送制度。(2)信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。(3)年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。

　　77[单选题] 期货交易的基本特征包括(　)。

　　Ⅰ.合约标准化

　　Ⅱ.场所固定化

　　Ⅲ.结算统一化

　　Ⅳ.商品特殊化

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：期货交易的基本特征包括合约标准化、场所固定化、结算统一化、交割定点化、交易经纪化、保证金制度化、商品特殊化。

　　78[单选题] 下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是(　)。

　　Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.资金账户的注销

　　Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系 Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕。

　　79[单选题] 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括(　)。

　　Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.证券公司向证券交易所的报告制度

　　Ⅲ.信息披露 Ⅳ.检查制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。

　　80[单选题] 下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是(　)。

　　Ⅰ.客户基本资料

　　Ⅱ.投资经验

　　Ⅲ.诚信记录

　　Ⅳ.融资融券需求

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：客户融资融券业务征信调查的内容包括客户基本资料、投资经验、诚信记录、还款能力、融资融券需求。

　　81[单选题] 证券公司同时有(　)情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

　　Ⅰ.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

　　Ⅱ.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

　　Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金

　　Ⅳ.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司所采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，证监会可以直接撤销该证券公司。

　　82[单选题] 诚信信息中的基本信息通过(　)采集。

　　Ⅰ.协会会员信息管理系统 Ⅱ.协会人员信息管理系统

　　Ⅲ.从业人员信息管理系统 Ⅳ.诚信信息系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。

　　83[单选题] 经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营(　)。

　　Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券投资咨询业务

　　Ⅲ.证券承销与保荐业务 Ⅳ.证券资产管理业务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。

　　84[单选题] 非公开发行股票及其股权转让采用(　)等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

　　Ⅰ.网络 Ⅱ.公开劝诱

　　Ⅲ.说明会 Ⅳ.公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

　　85[单选题] 存款准备金的类别一般分为(　)。

　　Ⅰ.活期存款准备金 Ⅱ.定期存款准备金

　　Ⅲ.超额准备金 Ⅳ.储蓄存款准备金

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：存款准备金的类别一般分为活期存款准备金、储蓄和定期存款准备金、超额准备金。

　　86[单选题] 虚假陈述和信息误导的行为人主要包括(　)。

　　Ⅰ.国家工作人员 Ⅱ.证券交易所从业人员

　　Ⅲ.证券业协会工作人员 Ⅳ.新闻传播媒介从业人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员。

　　87[单选题] 我国现行的证券市场法律不包括(　)。

　　Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

　　Ⅱ.《中华人民共和国证券法》

　　Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　ABCD参考答案：D

　　参考解析：Ⅰ、Ⅳ两项，《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》和《证券发行上市保荐制度暂行办法》均为证监会制定的规范性文件。

　　88[单选题] 经办人查验证券开户申请人所提供资料的(　)，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

　　Ⅰ.真实性 Ⅱ.有效性

　　Ⅲ.完整性 Ⅳ.一致性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

　　89[单选题] 设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括(　)。

　　Ⅰ.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

　　Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

　　Ⅲ.部分股东或者发起人指定代表的证明

　　Ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件：(1)有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。(2)全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　90[单选题] 证券经营机构从事证券自营业务不得有(　)行为。

　　Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作 Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券

　　Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(1)将自营业务与代理业务混合操作。(2)以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券。(3)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(4)中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

　　91[单选题] 证券经纪人在执业过程中，不得有(　)行为。

　　Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物

　　Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

　　Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险

　　Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户的款项和财物。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。

　　92[单选题] 期货监督管理的基本内容包括(　)。

　　Ⅰ.简政放权，取消部分审批

　　Ⅱ.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间

　　Ⅲ.适应多元化需要，调整业务规则

　　Ⅳ.强化期货公司的信息披露义务

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：期货监督管理的基本内容包括：简政放权，取消部分审批;降低准入门槛，优化股东条件;完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间;适应多元化需要，调整业务规则;明确对外开放，设立境外公司的规则，完善监管制度，着力维护投资者合法权益;鼓励期货公司创新，满足多元化需要;强化期货公司的信息披露义务;强化对期货公司的监管要求和法律责任，加大对违法违规行为的惩处力度。

　　93[单选题] 证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有(　)。

　　Ⅰ.年检申请报告 Ⅱ.年度业务报

　　Ⅲ.利润表 Ⅳ.财务会计报表

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：参考《证券、期货投资咨询管理办法》第十一条规定。

　　94[单选题] 作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有(　)。

　　Ⅰ.合法投资 Ⅱ.只注重高额回报

　　Ⅲ.眼见为实 Ⅳ.审慎投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：投资者在面临集资时，要注意采用以下投资观念：看是否是合法投资;眼见为实，审慎投资，而不能单纯地追求高额回报。

　　95[单选题] 证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识.防范和制止公司内部(　)行为的发生。

　　Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵市场

　　Ⅲ.恶性竞争 Ⅳ.欺诈客户

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。

　　96[单选题] 当出现(　)情形时，基金托管人职责终止。

　　Ⅰ.被依法取消基金托管资格

　　Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

　　Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　Ⅳ.被基金管理人解任

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：中华人民共和国证券投资基金法规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：(1)被依法取消基金托管资格。(2)被基金份额持有人大会解任。(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(4)基金合同约定的其他情形。

　　97[单选题] 募集设立又被称为(　)。

　　Ⅰ.同时设立 Ⅱ.单纯设立

　　Ⅲ.渐次设立 Ⅳ.复杂设立

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：发起设立又被称为“同时设立”“单纯设立”等，募集设立又被称为“渐次设立”或“复杂设立”。

　　98[单选题] 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括(　)。

　　Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的

　　Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

　　Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

　　Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定.情节特别严重的。

　　99[单选题] 在从事融资融券交易期问，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有(　)。

　　Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度

　　Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

　　Ⅲ.可能会给客户造成经济损失

　　Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成的经济损失。

　　100[单选题] 违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是(　)。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

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