第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　76[单选题] 基金销售适用性管理制度包括(　)。

　　Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

　　Ⅱ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

　　Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法

　　Ⅳ.基金销售人员的监管监督和投诉机制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括以下内容：①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;②对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法;③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。

　　77[单选题] 下列属于现金替代类型的是(　)。

　　Ⅰ.可以现金替代

　　Ⅱ.选择现金替代

　　Ⅲ.禁止现金替代

　　Ⅳ.必须现金替代

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：现金替代分为3种类型：禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。

　　78[单选题] 下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

　　Ⅱ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

　　Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　Ⅳ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。

　　79[单选题] 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有(　)。

　　Ⅰ.继承公证书

　　Ⅱ.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

　　Ⅲ.继承人身份证原件及复印件

　　Ⅳ.证券账户卡原件及复印件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户需提供的材料有：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　80[单选题] 下列属于证券市场法律制度的是(　)。

　　Ⅰ.证券发行制度

　　Ⅱ.信息披露制度

　　Ⅲ.证券交易制度

　　Ⅳ.证券机构监管制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券市场的法律制度包括：证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。

　　81[单选题] 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的(　)等方面进行非现场检查或者现场检查。

　　Ⅰ.公司治理

　　Ⅱ.内部控制

　　Ⅲ.风险状况

　　Ⅳ.业务质量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

　　82[单选题] 关于保本基金的宣传推介，错误的是(　)。

　　Ⅰ.保本基金只能保证最低收益

　　Ⅱ.保本基金与银行存款相似

　　Ⅲ.保本基金仍存在本金损失的风险

　　Ⅳ.保本基金与金融机构同业存款相似

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　易错项为D 。参考解析：保本基金宣传推介时应当充分揭示保本基金的风险。说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。

　　83[单选题] 下列属于道德的特征的是(　)。

　　Ⅰ.道德具有差异性

　　Ⅱ.道德具有继承性

　　Ⅲ.道德具有连续性

　　Ⅳ.道德具有具体性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：道德的特征：①道德具有差异性;②道德具有继承性;③道德具有约束性;④道德具有具体性。

　　84[单选题] 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应(　)。

　　Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

　　Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险

　　Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况

　　Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：①清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识;②如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容;③向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

　　85[单选题] 证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有(　)。

　　Ⅰ.管理制度

　　Ⅱ.内部隔离制度

　　Ⅲ.尽职调查制度

　　Ⅳ.询问制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;应当建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。

　　86[单选题] 下列属于基金从业人员在执业活动中接触到的秘密种类的是(　)。

　　Ⅰ.公开披露信息

　　Ⅱ.客户资料

　　Ⅲ.内幕信息

　　Ⅳ.商业秘密

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括3类：①商业秘密;②客户资料;③内幕信息。

　　87[单选题] 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有(　)。

　　Ⅰ.T日

　　Ⅱ.T+3日

　　Ⅲ.T-1日

　　Ⅳ.T+6日

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。

　　88[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有(　)。

　　Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益

　　Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项包括：①代理投资人从事证券、期货买卖;②向投资人承诺证券、期货投资收益;③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　89[单选题] 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有(　)。

　　Ⅰ.真实

　　Ⅱ.准确

　　Ⅲ.公正

　　Ⅳ.合法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

　　90[单选题] 下列选项中属于基金客户服务原则的是(　)。

　　Ⅰ.有效沟通原则

　　Ⅱ.收益第一原则

　　Ⅲ.专业规范原则

　　Ⅳ.客户至上原则

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：基金客户服务的原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则、专业规范原则。

　　91[单选题] 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息是(　)。

　　Ⅰ.委托记录

　　Ⅱ.交易记录

　　Ⅲ.证券和资金余额

　　Ⅳ.证券经纪人的姓名

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名。执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　92[单选题] 下列属于ETF联接基金主要特征的是(　)。

　　Ⅰ.ETF联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来借入ETF的运作

　　Ⅱ.联接基金能参与ETF的套利

　　Ⅲ.联接基金依附于主基金

　　Ⅳ.联接基金不是基金中的基金(FOF)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：联接基金不能参与ETF的套利，发展联接基金主要是为了做大指数基金的规模。联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行渠道的资金引进来，做指数基金的规模，推动指数化投资。

　　93[单选题] 下列关于开放式股票基金的说法，正确的是(　)。

　　Ⅰ.非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格

　　Ⅱ.股票型基金60%以上的资产为股票资产

　　Ⅲ.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高

　　Ⅳ.开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：每一个交易日股票基金只有一个价格，故第Ⅳ项表述错误。

　　94[单选题] 信息公开的内容包括(　)。

　　Ⅰ.上市公告书

　　Ⅱ.中期报告

　　Ⅲ.年度报告

　　Ⅳ.临时报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　95[单选题] 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括(　)。

　　Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度

　　Ⅱ.定期巡视

　　Ⅲ.信息披露

　　Ⅳ.检查制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下3个方面：①证券公司向监管机构的报告制度;②信息披露;③检查制度。

　　96[单选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立(　)。

　　Ⅰ.融资专用资金账户

　　Ⅱ.融券专用证券账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保资金账户

　　Ⅳ.信用交易资金交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　97[单选题] 下列属于我国基金信息披露制度体系的是(　)。

　　Ⅰ.基金信息披露的规范性文件

　　Ⅱ.基金信息披露的地方政策

　　Ⅲ.信息披露自律规则

　　Ⅳ.基金信息披露的国家法律

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律规则4个层次。

　　98[单选题] 财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促(　)严格保密，不得进行内幕交易。

　　Ⅰ.委托人的高级管理人员

　　Ⅱ.委托人的董事

　　Ⅲ.委托人的监事

　　Ⅳ.委托人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。

　　99[单选题] 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的包括(　)。

　　Ⅰ.对证券经纪业务实施集中统一管理

　　Ⅱ.防范公司与客户之间的信息不对称

　　Ⅲ.切实履行反洗钱义务

　　Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　100[单选题] 下列属于基金管理人内部控制基本要素的是(　)。

　　Ⅰ.控制环境

　　Ⅱ.风险评估

　　Ⅲ.信息沟通

　　Ⅳ.合规管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

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