第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　76.在证券交易所挂牌交易的品种包括(　　)。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.基金Ⅲ.债券Ⅳ.权证

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　77.对公司治理情况的分析包括(　　)之间的关系。

　　Ⅰ.公司股东Ⅱ.管理层Ⅲ.员工Ⅳ.外部利益相关者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正确答案】C

　　78.债券票面上的基本要素有(　　)。

　　Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限

　　Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券的发行者名称

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　79.证券投资基金存在的风险主要有(　　)。

　　Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险

　　Ⅲ.技术风险Ⅳ.巨额赎回风险

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　80.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入

　　Ⅲ.暂停证券服务业务许可Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　81.证券、期货市场诚信建设工作包括(　　)。

　　Ⅰ.基本形成诚信制度规范体系

　　Ⅱ.推进了诚信数据平台建设

　　Ⅲ.始终保持违规惩戒高压态势

　　Ⅳ.不断提高证券、期货市场参与人员的综合素质

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　82.用于回购交易的债券包括(　　)。

　　Ⅰ.国债Ⅱ.中央银行票据

　　Ⅲ.政策性金融债券Ⅳ.企业中期票据

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　83.目前，我国国债包括(　　)。

　　Ⅰ.记账式国债Ⅱ.凭证式国债Ⅲ.储蓄国债Ⅳ.熊猫债券

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　84.优先股票的特征有(　　)。

　　Ⅰ.股息率固定Ⅱ.股息分派优先

　　Ⅲ.剩余资产分配优先Ⅳ.一般无表决权

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　85.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括(　　)。

　　Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息报送制度

　　Ⅲ.信息公开披露制度Ⅳ.年报审计监管

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　86.以下关于股票的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票是一种虚拟资本，无价证券

　　Ⅱ.股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等

　　Ⅲ.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

　　Ⅳ.同种类的每一股份具有不同权利

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　87.(　　)应当采用代销方式发行。

　　Ⅰ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的

　　Ⅱ.上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的

　　Ⅲ.上市公司向原股东配售股份的

　　Ⅳ.上市公司增发股份的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　88.以下关于股票的性质，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票是有价证券Ⅱ.股票是要式证券

　　Ⅲ.股票是证权证券Ⅳ.股票是资本证券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　89.1981年后，我国发行的国债品种有(　　)。

　　Ⅰ.普通国债Ⅱ.国家重点建设债券

　　Ⅲ.财政债券Ⅳ.保值债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　90.我国的公司债券和企业债券的区别有(　　)。

　　Ⅰ.发行主体的范围不同Ⅱ.发行的审核方式不同

　　Ⅲ.担保要求不同Ⅳ.发行定价方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　91.债券收益的三种表现形式有(　)。

　　Ⅰ.利息收人Ⅱ.资本损益Ⅲ.再投资收益Ⅳ.经营收入

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　92.下列关于股票价值的说法错误的有(　　)。

　　Ⅰ.股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入，但这种股息收人是指当前的收益

　　Ⅱ.股票的价格决定着股票的内在价值

　　Ⅲ.股票净值等于总资产减去总负债

　　Ⅳ.股票的每股净值是用股票的净值除以股票的发行量

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　93.股票的收益来源可分成(　　)。

　　Ⅰ.股份公司Ⅱ.股票流通Ⅲ.股票发行Ⅳ.股票征税

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　94.债券的发行方式主要包括(　　)。

　　Ⅰ.定向发行Ⅱ.平价发行Ⅲ.承购包销Ⅳ.招标发行

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】C

　　95.2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.强大的监管制度

　　Ⅱ.有效的监督

　　Ⅲ.风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架

　　Ⅳ.半透明的国际评估和同行审议

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　96.可交换债券与可转换债券的相同之处有(　　)。

　　Ⅰ.发行主体Ⅱ.换股期限Ⅲ.票面利率Ⅳ.换股比例

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　97.股东可以用来出资的包括(　　)。

　　Ⅰ.货币Ⅱ.实物Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　98.按付息方式，债券可以分为(　　)。

　　Ⅰ.贴现债券Ⅱ.附息债券Ⅲ.息票累积债券Ⅳ.有担保债券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　99.个人进行证券投资应具备的基本条件有(　　)。

　　Ⅰ.符合国家有关法律的规定Ⅱ.具备一定的经济实力

　　Ⅲ .具有一定的产品知识Ⅳ.签署书面的知情同意书

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　100.通过发行债券筹集资金的主体通常是(　　)。

　　Ⅰ.政府Ⅱ.金融机构Ⅲ .企业Ⅳ.个人

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

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