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　　>>>2018证券从业《金融市场基础知识》必做试题汇总

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　　1.关于外国债券的特点，以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

　　Ⅱ.新型的国际债券

　　Ⅲ.在美国发行的外国债券称为扬基债券

　　Ⅳ.在日本发行的外国债券称为武士债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。

　　2.股东大会做出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司(　　)的决议，必须获得出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　Ⅰ.合并Ⅱ.分立

　　Ⅲ.解散Ⅳ.变更公司形式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：股东大会做出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须获得出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　3.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为(　　)债券组合证券化等类别。

　　Ⅰ.不动产证券化Ⅱ.应收账款证券化

　　Ⅲ.信贷资产证券化Ⅳ.未来收益证券化

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：根据基础资产分类。根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。

　　4.关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　Ⅱ.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

　　Ⅲ.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

　　Ⅳ.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：客户交易结算资金第三方存管制度：客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

　　5.2013年11月30日，中国证监会公布的《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》进一步规定，(　　)应在公开募集及上市文件中公开承诺：所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价;公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。

　　Ⅰ.所有董事Ⅱ.发行人控股股东

　　Ⅲ.持有发行人股份的董事Ⅳ.高级管理人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：2013年11月30日，中国证监会公布的《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》进一步规定，发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺：所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价;公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易Et的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。

　　6.金融市场风险具有(　　)等特征。

　　Ⅰ.不确定性Ⅱ.扩散性

　　Ⅲ.普遍性Ⅳ.突发性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：金融市场风险具有不确定性、普遍性、扩散性和突发性等特征。

　　7.下列属于证券公司强行平仓的情况的是(　　)。

　　Ⅰ.维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物

　　Ⅱ.投资者到期未偿还融资金额或融券数量的

　　Ⅲ.融资的卖出证券，融券的买入融券证券，客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的

　　Ⅳ.达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司强行平仓有以下几种情况：

　　(1)维持担保比例达到平仓规定而投资者未能及时足额追加担保物等合同约定情况下，证券公司将根据合同约定对投资者信用账户内资产予以平仓，融资的卖出证券归还资金，融券的买人证券归还融券，直至达到合同约定的平仓停止条件。

　　(2)投资者到期未偿还融资金额或融券数量的，证券公司按合同约定对投资者信用账户内的担保物进行强制平仓处理，直至全部偿还融资融券债务。

　　(3)融资的卖出证券，融券的买入融券证券，客户融券卖出金额不足以买入等量融券证券的，证券公司可卖出客户担保物后再买入融券证券或直接用客户信用资金账户内的现金买入融券证券。

　　(4)在扣除融资欠款、融资利息、融券证券和融券费用后，剩余部分资产留存于投资者信用账户内。如有不足，证券公司有追索权。

　　(5)当达到“融资融券业务合同”的自动终止条件时，证券公司有权按约定进行强制平仓。

　　8.基金托管费的计提通常是(　　)。

　　Ⅰ.逐日计算并累计Ⅱ.逐月计算并累计

　　Ⅲ.按月支付Ⅳ.按季支付

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：A

　　参考解析：基金管理费通常按照每个估值13基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付。

　　9.政府债券的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强

　　Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：政府债券的特征包括安全性高、流通性强、收益稳定和免税待遇。

　　10.关于二板市场的说法证券的是(　　)。

　　Ⅰ.又称为创业板市场

　　Ⅱ.是指在有组织的交易场所进行集中竞价交易的市场

　　Ⅲ.在主板之外专为处于幼稚阶段中后期和产业化阶段初期的中小企业及高科技企业提供资金融通的股票市场

　　Ⅳ.可解决企业的资产价值评价，风险分散和创业投资的股权交易问题

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：主板市场：证券交易所市场，是指在有组织的交易场所进行集中竞价交易的市场，主要是为大型、成熟企业的融资和转让提供服务。二板市场：又称为创业板市场，是指与主板市场相对应，在主板之外专为处于幼稚阶段中后期和产业化阶段初期的中小企业及高科技企业提供资金融通的股票市场，此市场还可解决这些企业的资产价值(包括知识产权)评价，风险分散和创业投资的股权交易问题。

　　11.上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得非公开发行股票。

　　Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　Ⅱ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

　　Ⅲ.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除

　　Ⅳ.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：

　　(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除。

　　(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除。

　　(4)现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责。

　　(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查。

　　(6)最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。

　　(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　12.鼓励具备下列(　　)条件的律师事务所从事证券法律业务。

　　Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

　　Ⅱ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

　　Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险

　　Ⅳ.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好;有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务;已经办理有效的执业责任保险;最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。

　　13.以下关于做市商交易制度说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.做市商是联结证券买卖双方的证券商。

　　Ⅱ.在做市商交易市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价

　　Ⅲ.投资者之间直接成交

　　Ⅳ.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：做市商是联结证券买卖双方的证券商。在做市商交易市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。

　　14.下列属于政策性银行的是(　　)。

　　Ⅰ.中国进出口银行

　　Ⅱ.国家开发银行

　　Ⅲ.中国邮政储蓄银行

　　Ⅳ.中国农业发展银行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：1994年，为实现政策性金融与商业性金融相分离，推进专业银行的商业化改革，我国建立了国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行三家政策性银行，将各专业银行原有政策性业务与经营性业务分离。

　　15.以下关于B股的境外客户在境外委托申报的说法，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.境外客户买卖B股必须通过境外的证券代理商进行

　　Ⅱ.境外客户买卖B股必须通过境内的证券代理商进行

　　Ⅲ.境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令直接终端输入证券交易所交易系统

　　Ⅳ.境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的8股场内交易员，再由驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：B股的境外客户在境外委托时，与境内委托申报稍有不同：境外客户买卖B股必须通过境外的证券代理商进行;境外证券代理商通过国际通信设备将客户的指令传给其派驻证券交易所的B股场内交易员，再由驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统。

　　16.会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的(　　)。

　　Ⅰ.盈利性

　　Ⅱ.安全性

　　Ⅲ.可靠性

　　Ⅳ.流动性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性。

　　17.下列说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

　　Ⅱ.可转换债券具有双重选择权的特征

　　Ⅲ.可转换债券在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征

　　Ⅳ.可转换债券在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权债务关系，持有者是债权人;在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征，体现所有权关系，持有者由债权人变成了股权所有者。可转换债券具有双重选择权的特征。可转换债券具有双重选择权。

　　18.下列关于金融衍生工具市场的特点与功能说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.杠杆性是金融衍生交易的最显著的特征之一

　　Ⅱ.金融衍生工具是在国际金融市场动荡不安的环境下为投资者提供交易保值和防范风险的一种金融创新

　　Ⅲ.金融衍生工具内在的高杠杆性和工具组合的高复杂性、高技术性决定了金融衍生工具的高风险性

　　Ⅳ.金融衍生工具在交易时一般只需缴存一定比例的押金或保证金，便可以得到相关资产的经营权和管理权，杠杆特征十分突出

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：杠杆性是金融衍生交易的最显著的特征之一，即交易者能以较少的资金成本控制较多的投资，从而提高投资的收益，达到“以小博大”的目的。金融衍生工具在交易时一般只需缴存一定比例的押金或保证金，便可以得到相关资产的经营权和管理权，杠杆特征十分突出。金融衍生工具是在国际金融市场动荡不安的环境下为投资者提供交易保值和防范风险的一种金融创新，但是其内在的高杠杆性和工具组合的高复杂性、高技术性决定了金融衍生工具的高风险性。

　　19.按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括(　　)。

　　Ⅰ.承销证券Ⅱ.从事承担无限责任的投资

　　Ⅲ.违反规定向他人贷款或者提供担保Ⅳ.向基金管理人、基金托管人出资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：

　　(1)承销证券。

　　(2)违反规定向他人贷款或者提供担保。

　　(3)从事承担无限责任的投资。

　　(4)买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

　　(5)向基金管理人、基金托管人出资。

　　(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

　　(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

　　20.上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合(　　)规定。

　　Ⅰ.募集资金数额不超过项目需要量且募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

　　Ⅱ.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

　　Ⅲ.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

　　Ⅳ.建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合下列规定：

　　(1)募集资金数额不超过项目需要量。

　　(2)募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定。

　　(3)除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

　　(4)投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性。

　　(5)建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。

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