26[单选题] 1993年，(　)被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

　　A.中国投资银行

　　B.中国银行

　　C.中国农业银行

　　D.中国国际信托投资公司

　　参考答案：A

　　参考解析：1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券，发行数量为5000万美元，发行对象为城乡居民，期限为1年，采取浮动利率制，利率高于国内同期限美元存款利率1个百分点。

　　27[单选题] 1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是(　)。

　　A.美国证券交易所

　　B.堪萨斯期货交易所

　　C.纽约证券交易所

　　D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场

　　参考答案：B

　　参考解析：1982年，世界上第一个股票指数期货交易所 ——堪萨斯期货交易所正式开办。

　　28[单选题] 道·琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份(　)时，就对除数作相应的修正。

　　A.9%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.15%

　　参考答案：B

　　参考解析：目前在国际上影响最大、历史最悠久的道 ·琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份10%时，就对除数作相应的修正。

　　29[单选题] 中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，选择以(　)作为我国混合资本工具的主要形式。

　　A.场外交易的企业债券

　　B.凭证式国债

　　C.银行间市场发行的债券

　　D.交易所市场发行的债券

　　参考答案：C

　　参考解析：中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以银行间市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式，并由此命名我国的混合资本工具为混合资本债券。

　　30[单选题] 如果客户采用(　)方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。

　　A.柜台委托

　　B.非柜台委托

　　C.自助委托

　　D.人工委托

　　参考答案：C

　　参考解析：如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。

　　31[单选题] 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立(　)。

　　A.转融通专用资金账户

　　B.转融通担保资金账户

　　C.转融通资金交收账户

　　D.转融通专用证券账户

　　参考答案：A

　　参考解析：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。

　　32[单选题] 公债通常指的是国债和(　)。

　　A.中央银行票据

　　B.地方政府债券

　　C.金融债券

　　D.政府支持机构债券

　　参考答案：B

　　参考解析：中央政府发行的债券称为中央政府债券或者国债，地方政府发行的债券称为地方政府债券;有时两者也被统称为公债。

　　33[单选题] 在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过(　)家。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：C

　　参考解析：在地方政府债券承销中的承销商原则上不得超过20家。

　　34[单选题] 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务(　)年以上的经验。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。

　　35[单选题] 无记名股票与记名股票的主要差别是(　)。

　　A.股东权利不同

　　B.股票记载方式不同

　　C.股票定价方式不同

　　D.股票发行方式不同

　　参考答案：B

　　参考解析：无记名股票也称不记名股票，与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。

　　36[单选题] 未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，分为(　)。

　　A.未上市流通股份和已上市流通股份

　　B.有限售条件股份和无限售条件股份

　　C.外资股和内资股

　　D.普通股票和优先股票

　　参考答案：A

　　参考解析：未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，分为未上市流通股份和已上市流通股份。

　　37[单选题] 企业债的发行要得到(　)的核准。

　　A.发改委

　　B.银监会

　　C.证监会

　　D.保监会

　　参考答案：A

　　参考解析：企业债券由1993年8月2日国务院发布的《企业债券管理条例》规范。根据规定，发行企业债券，需要经过向有关主管部门进行额度申请和发行申报两个步骤。拟发行企业要向国家发展改革委提出额度申请和发行申报，国家发展改革委核准通过并经中国人民银行和中国证监会会签后，由国家发展改革委下达批复文件。

　　38[单选题] (　)应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。

　　A.定向投资人

　　B.个人投资者

　　C.机构投资者

　　D.政府投资者

　　参考答案：A

　　参考解析：定向投资人由发行人和主承销商在定向工具发行前遴选确定。

　　39[单选题] 证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在(　)个月以上及1年以下(含1年)的次级债务为短期次级债务。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在3个月以上(含3个月)1年以下(含1年)的次级债务为短期次级债务。短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。

　　40[单选题] 基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金净资产的(　)。

　　A.2%

　　B.4%

　　C.8%

　　D.10%

　　参考答案：D

　　参考解析：基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%。

　　41[单选题] 期货对冲交易以(　)的方式结束交易。

　　A.实物交割

　　B.现金交割

　　C.结清差价

　　D.对冲平仓

　　参考答案：C

　　参考解析：期货交易中的对冲是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔品种、数量、期限相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。

　　42[单选题] 最有影响的政治因素是(　)。

　　A.政权更迭

　　B.政治领导人更迭

　　C.战争

　　D.国际政治局势变化

　　参考答案：C

　　参考解析：战争是最有影响的政治因素。战争会破坏社会生产力，使经济停滞、生产凋敞、收入减少、利润下降。

　　43[单选题] 信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级，为此要向(　)收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任。

　　A.原始受益人

　　B.特定目的机构

　　C.承销人

　　D.证券化产品投资者

　　参考答案：B

　　参考解析：信用增级机构负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任。

　　44[单选题] 我国金融债券的发行始于(　)。

　　A.北洋政府时期

　　B.国民党政府时期

　　C.1993年，中国投资银行被批准发行

　　D.1994年，我国政策性银行成立后

　　参考答案：A

　　参考解析：我国金融债券的发行始于北洋政府时期，后来，国民党政府时期也曾多次发行过金融公债、金融长期公债和金融短期公债。

　　45[单选题] 各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的(　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　参考答案：B

　　参考解析：各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的1/3。

　　46[单选题] 下列关于债券发行主体的说法中，正确的是(　)。

　　A.金融债券的发行主体是政策性银行

　　B.公司债券的发行主体是股份公司

　　C.记账式债券的发行主体是非股份制企业

　　D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业

　　参考答案：B

　　参考解析：凭证式债券即凭证式国债，和记账式债券一样，是政府债券的一种，其发行主体是政府;公司债券的发行主体是股份公司，但有些国家也允许非股份制企业发行债券。所以，归类时，可将公司债券和企业发行的债券合在一起，称为公司(企业)债券;金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。

　　47[单选题] 具有两种基础资产，可以择优执行其中一种(任选期权)的是(　)。

　　A.奇异型期权

　　B.股票组合期权

　　C.股价指数期权

　　D.百慕大期权

　　参考答案：A

　　参考解析：奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类庞杂，较为流行的就有数十种之多。例如，有的期权合约具有两种基础资产，可以择优执行其中一种(任选期权);有的可以在规定的一系列时点行权(百慕大期权);有的对行权设置一定条件(障碍期权);有的行权价格可以取基础资产在一段时间内的平均值(平均期权)。

　　48[单选题] 根据(　)划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　A.选择权的性质

　　B.合约所规定的履约时间的不同

　　C.金融期权基础资产性质的不同

　　D.协定价格与基础资产市场价格的关系

　　参考答案：B

　　参考解析：按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　49[单选题] 公司型基金在组织形式上与(　)类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

　　A.合资公司

　　B.有限责任公司

　　C.股份有限公司

　　D.集团公司

　　参考答案：C

　　参考解析：公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。

　　50[单选题] 金融债券的期限以(　)较为多见。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.长期

　　D.永久期

　　参考答案：B

　　参考解析：金融债券的期限以中期较为多见。

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