第 1 页：单项选择题

第 3 页：组合型选择题

　　(76) 改革开放以来.中国资本市场的发展阶段为( )。

　　Ⅰ.新中国资本市场的萌生Ⅱ.资本市场的快速发展

　　Ⅲ.全国性资本市场的形成和初步发展Ⅳ.资本市场的进一步规范和发展

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　在过去的20年间，中国资本市场从无到有，从小到大，从区域到全国，得到了迅速的发展。回顾改革开放以来中国资本市场的发展，大致可以划分为三个阶段：①新中国资本市场的萌生;②全国性资本市场的形成和初步发展;③资本市场的进一步规范和发展。

　　(77) 参与证券投资的金融机构包括( )。

　　Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.银行业金融机构Ⅲ.保险经营机构Ⅳ.其他金融机构

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(78)股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合的条件有( )。

　　Ⅰ.公司股本总额不少于人民币5000万元

　　Ⅱ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　Ⅲ.公开发行的股份达公司股份总数的20%以上

　　Ⅳ.公司在最近3年无重大违法行为

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　《证券法》第50条规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。②公司股本总额不少于人民币5000万元。③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。④公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

　　(79) 证券承销业务可以采取的方式有( )。

　　Ⅰ.代销Ⅱ.包销Ⅲ.承销Ⅳ.自销

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　证券承销业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

　　(80) ( )可以在证券交易所债券市场上参加记账式同债的招标发行及竞争性定价过程.向财政部直接承销记账式国债。

　　Ⅰ.证券公司Ⅱ.信托投资公司Ⅲ.保险公司Ⅳ.商业银行

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司、信托投资公司、保险公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

　　(81) 有关记名股票的特点，叙述正确的有( )。

　　Ⅰ.股东权利归属于记名股东Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资

　　Ⅲ.转让相对复杂或受限制Ⅳ.便于挂失.相对安全

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:对于记名股票来说，只有记名股票或其正式委托授权的代理人才能行使股东权。一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的姓名或名称、住所记载于公司的股东名册，办理股票过户登记手续，这样受让人才能取得股东的资格和权利。记名股票和记名股东的关系是特定的，因此，如果股票遗失，记名股东的资格和权利并不消失，并可依据法定程序向股份公司挂失，要求公司补发新的股票。

　　(82) 内幕信息包括( )。

　　Ⅰ.公司分配股利或者增资的计划

　　Ⅱ.公司债务担保的重大变更

　　Ⅲ.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　Ⅳ.上市公司收购的有关方案

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　内幕信息是涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括：①《证券法》第67条第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　(83) 下列各项属于保护基金公司职责的有( )。

　　Ⅰ.筹集、管理和运作基金

　　Ⅱ.监测证券公司风险。参与证券公司风险处置工作

　　Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算：[作

　　Ⅳ.管理和处分受偿资产

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:保护基金公司的职责是：①筹集、管理和运作基金。②监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。③证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。⑤管理和处分受偿资产，维护基金权益。⑥发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。⑦国务院批准的其他职责。

　　(84) 期货价格的特点有( )。

　　Ⅰ.预期性Ⅱ.间断性Ⅲ.连续性Ⅳ.权威性

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: Ⅰ ⅢⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。

　　(85) 下列关于开放式基金和封闭式基金.说法正确的有( )。

　　Ⅰ.开放式基金有固定的存续期限.封闭式基金没有

　　Ⅱ.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请

　　Ⅲ.封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回.

　　持有人只能寻求在汪券交易场所出售给第1者

　　Ⅳ.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，

　　开放式基金一般在每个交易日连续公布

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: Ⅰ ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:封闭式基金有固定的存续期限，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致基金清盘。

　　(86) 按投资标的划分，证券投资基金可分为( A)。

　　Ⅰ.债券基金Ⅱ.股票基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.单位信托基金

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　按投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金。

　　(87) 下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有(A )。

　　Ⅰ.市场利率Ⅱ.经济周期循环Ⅲ.行业分类Ⅳ.公司竞争力

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大。主要影响因素有：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。

　　(88) 中小企业板块总体设计的“四个独立”指的是(D )。

　　Ⅰ.运行独立Ⅱ.监察独立Ⅲ.代码独立Ⅳ.指数独立

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　(89) 证券公司的监管制度包括( D)。

　　Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本为核心的风险监控与预警制度

　　Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.信息报送与披露制度

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　目前，我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。

　　(90) 下列影响基金份额净值的因素有(D )。

　　Ⅰ.基金资产净值Ⅱ.基金资产总值Ⅲ.基金负债Ⅳ.基金总份额

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。基金资产净值和基金份额净值计算公式如下：基金资产净值一基金资产总值一基金负债;基金份额净值=基金资产净值÷基金总份额。由这两个公式可以看出，I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项都影响基金份额净值。

　　(91) 金融互换可以分为( D)等类别。

　　Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换Ⅲ.股权互换Ⅳ.信用违约互换

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。

　　(92) 我国的证券发行制度有(C )。

　　Ⅰ.证券发行注册制度Ⅱ.证券发行核准制度

　　Ⅲ.证券发行上市保荐制度Ⅳ.发行审核委员会制度

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　(93) 以下关于基金市场的说法正确的有(A )。

　　Ⅰ.基金市场是基金份额发行和流通的市场

　　Ⅱ.封闭式基金在证券交易所挂牌交易

　　Ⅲ.封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让

　　Ⅳ.开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　基金市场是基金份额发行和流通的市场。封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。

　　(94) 下列属于金融衍生工具特征的包括( A)。

　　Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠杆性Ⅲ.投机性Ⅳ.确定性

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　金融衍生工具又被称为“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础产品价格变动的派生金融产品。由金融衍生工具的定义可以看出，它们具有四个显著特征，即跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。

　　(95) 关于国债的说法，下列正确的有(C )。

　　Ⅰ.国债的偿还期限是国债的存续时间

　　Ⅱ.政府通过国债筹集的资金可用于各项开支

　　Ⅲ.政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资

　　Ⅳ.非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:

　　国债的偿还期限是国债的存续时间，以此为标准，习惯上把国债分为短期国债、中期国债和长期国债。故A项正确。政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。故B项正确。政府发行短期国债，一般是为满足国库暂时的人不敷出之需。故C项错误。非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债。这种国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构。故D项正确。

　　(96) 以下对外国债券的描述正确的有(B )。

　　Ⅰ.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家

　　Ⅱ.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家

　　Ⅲ.在日本发行的外国债券称为武士债券

　　Ⅳ.在美国发行的外国债券称为扬基债券

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的、吸收美元资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的、以日元为面值的债券。

　　(97) 影响国债销售价格的因素有( D)。

　　Ⅰ.市场利率Ⅱ.承销商承销国债的中标成本

　　Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ.国债承销的手续费收入

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　影响国债销售价格的因素有：①市场利率;②承销商承销国债的中标成本;③流通市场中可比国债的收益率水平;④国债承销的手续费收入;⑤承销商所期望的资金回收速度;⑥其他国债分销过程中的成本。

　　(98) 证券市场监管体系和自律管理体系包括(B )。

　　Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构

　　Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.行业协会

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

　　(99) 金融债券可以采用的发行方式有(D )。

　　Ⅰ.在全国银行间债券市场公开发行Ⅱ.定向发行

　　Ⅲ.一次足额发行Ⅳ.限额内分期发行

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　在发行方式上，金融债券可在全国银行问债券市场公开发行或定向发行;可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。

　　(100) 混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的(A )性质。

　　Ⅰ.股本Ⅱ.债务Ⅲ.期权Ⅳ.期货

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的股本性质和债务性质，但比普通股票和债券更加复杂。

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