第四节 自律性组织

　　1、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到(　　)

　　I注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

　　II对投资收益作充分估计

　　III个人真实姓名

　　IV对投资风险作充分说明

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。而不能对投资收益作充分估计益。故B不正确。 考点：证券、期货投资咨询机构的管理

　　2、我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”包括(　　)

　　I证券及期货交易所

　　II上市公司

　　III首次公开发行的证券公司

　　III证券登记结算机构

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：D

　　参考解析： 我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指上市公司、首次公开发行的证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。考点：注册会计师从事证券、期货相关业务的管理。

　　3、下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是(　　)。

　　A.组织证券从业人员水平考试

　　B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　C.推动行业诚信建设，开展行业诚信评价

　　D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券从业人员水平考试。(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。 考点：证券业协会的职责和自律管理职能。

　　第五节 监管机构

　　1、(　　)，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。

　　A.2008年1月

　　B.2008年7月

　　C.2009年1月

　　D.2009年7月

　　参考答案：B

　　参考解析： 2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》。考点：我国证券公司的监管制度及具体要求。

　　2、证券市场监管原则中，(　　)要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

　　A.公正原则

　　B.公平原则

　　C.公开原则

　　D.诚信原则

　　参考答案：C

　　参考解析：证券市场监管的“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。其中，公开原则就是要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

　　3、我国证券市场监管的原则是(　　)

　　I依法监管原则

　　II保护投资者利益原则

　　III“三公”原则

　　IV监管与自律相结合原则

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券市场监管的4大原则。我国证券市场监管的原则是(1)依法监管原则(2)保护投资者利益原则(3)“三公”原则(4)监管与自律相结合原则。

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