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2016证券从业《金融市场基础知识》冲刺习题(4)

来源:考试吧 2016-11-4 13:55:23 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“2016年证券从业《金融市场基础知识》习题及答案”,更多好的内容,请微信搜索“xyzhengquan”进行关注,各种权威考试内容,一手掌握!
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第 9 页:参考答案

  21.自中国证监会核准发行之日起,发行人应在()内发行股票。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.6个月

  22.向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过

  本次发行总量的()。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  23.公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后()日内向中国证监会报备承销总结

  报告,总结说明发行期间的基本情况及薪股上市后的表现并提供相应文件。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.60

  24.贴现现金流量法中,现金流量的预测期一般为()年,预测期越长,预测的准确性越差。

  A.3~6

  B.2~6

  C.5~10

  D.1~5

  25.首次发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商町以根据()结果确定

  发行价格。

  A.初步询价

  B.累计投标询价

  C.综合询价

  D.判别询价

  26.根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,每一只股票发行时,任一股票配售对象只能选择()方式进行新股申购。

  A.网上

  B.网下

  C.网上和网下

  D.网下或者网上之一

  27.发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人()以上股份的

  主要股东、实际控制人,控股股东、实际控制人所控制的其他企业等有重要影响的关

  联方。

  A.5%

  B.l0%

  C.15%

  D.20%

  28.发行人应当针对实际情况在招股说明书酋页作(),提醒投资者给予特别关注。

  A.“重大风险提示”

  B.“投资风险提示”

  C.“风险提示”

  D.“重大事项提示”

  29.律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部

  门判断发行人最近()内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。

  A.1年

  B.5年

  C.3年

  D.2年

  30.上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过,报注册地证监局和证券

  交易所备案。

  A.监事会

  B.总经理

  C.股东大会

  D.董事会

  31.发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时,每股收益应当按发行前一年经会

  计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后()计算。

  A.股本净值

  B.所有者权益

  C.股票发行数

  D.总股本

  32.上市公司申请发行新股,要求高级管理人员和核心技术人员稳定,最近()内未发生

  重大不利变化。

  A.6个月

  B.12个月

  C.2年

  D.3年

  33.股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上

  通过。

  A.2/3

  B.1/3

  C.全票

  D.1/2

  34.中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为(),自中国证监会核准发行之日

  起,上市公司应在()发行证券。

  A.3个月,3个月内

  B.6个月,6个月内

  C.3个月,6个月内

  D.6个月,3个月内

  35.创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为()。

  A.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

  B.证券上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度

  C.证券上市后l个会计年度

  D.证券上市后2个会计年度

  36.内核小组通常由()名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性。

  A.5~10

  B.5~l5

  C.8~15

  D.8~10

  37.《上市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于()。

  A.最近3年实现的年均可分配利润的20%

  B.最近2年实现的年均可分配利润的20%

  C.最近2年实现的年均可分配利润的30%

  D.最近3年实现的年均可分配利润的30%

  38.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是,可转换公司债券实际发行

  额()。

  A.不少于人民币l000万元

  B.不少于人民币3000万元

  C.不少于人民币5000万元

  D.不少于人民币7000万元

  39.上市公司应当在可转换公司债券开始转股前()个交易日内披露实施转股的公告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  40.上市公司应当在可转换公司债券期满前()个交易日内披露本息兑付公告。

  A.3~5

  B.5~7

  C.7~l0

  D.5~15

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