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2016年证券从业资格《基础知识》冲刺必备试题二

来源:考试吧 2016-7-22 10:33:20 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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  21、目前,对证券投资基金限制主要包括( )。

  A.投资范围的限制

  B.投资比例的限制

  C.投资时间的限制

  D.投资风格的限制

  22、关于证券投资当事人描述正确的是( )。

  A.基金份额持有人即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人

  B.基金管理人应依照我国《基金法》规定履行职责

  C.基金托管人又称基金保管人

  D.基金托管人应依照我国《公司法》规定履行职责

  23、信用衍生工具主要包括( )。

  A.保险

  B.信用证

  C.信用互换

  D.信用联结票据

  24、作为一种标准化的远期交易,金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是( )。

  A.交易场所和交易性组织形式不同;

  B.交易的监管程度不同;

  C.金融期货交易是标准化交易,远期交易的内容可协商确定;

  D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同;

  25、下列关于可转换债券转换价格的说法,正确的是( )。

  A.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股所支付的价格;

  B.应以公布募集说明书前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础;

  C.应该公布募集说明书前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础;

  D.在一定的基础上,再上浮一定的幅度;

  26、根据证券化产品的金融属性不同,可以讲资产证券化分为( )。

  A.股权类证券化

  B. 债券类证券化

  C.混合型证券化

  D. 应收账款证券化

  27、关于权证的各要素,下列说法正确的是( )。

  A.行权价格在权证发行时即被约定,若标的证券在发行后有除息、除权等事项,通常要对认股权证的认股价格进行调整;

  B.行权日期即权证持有人有权行使权利的日期;

  C.行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式;

  D.行权比例指单位权证可以购买或出售的标的证券数量,目前上海和深圳证券交易所规定,标的证券发生除权除息,行权比例应该作出调整;

  28、债券发行者名称这一要素的作用是( )。

  A.指明了债券的债务主体

  B.指明了债券的债权主体

  C.明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务

  D.为债权人到期追索本金和利息提供了依据

  29、银行和非银行金融机构是社会信用的中介,他们资金来源主要靠( )。

  A.公共存款

  B.资本利锝

  C.金融业务收入

  D.自营业务

  30、关于收益公司债券描述错误的是( )。

  A.与一般债券相似,有固定到期日,其利息只有在公司盈利时才支付,清偿时债权排列顺序先于股票

  B.其利息在公司没有盈利时也要支付

  C.如果公司扣除各项固定支出后余额不足支付,未付利息可以累加,待公司收益增加后再补发

  D.所有利息付清后,公司才可以对股东分红

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