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2016证券市场基础知识必考点测试:投资基金当事人

来源:考试吧 2016-6-17 10:09:57 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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  11.基金管理公司最核心的一项业务是( )。

  A.受托资产管理业务 B.社会保障基金投资管理业务

  C.证券投资基金业务 D.企业年金管理业务

  【答案】C

  【解析】目前我国基金管理公司的业务主要包括:证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务;此外,基金管理公司还可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务,主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

  12.依据我国《证券投资基金法》,基金管理人的职责之一是( )。

  A.出具基金业绩报告,并提供详细的基金托管情况

  B.负责办理基金名下的资金往来

  C.安全保管基金的全部资产

  D.及时向基金份额持有人分配收益

  【答案】D

  【解析】根据我国《证券投资基金法》规定,基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益。

  13.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的_( )。

  A.全部资产不得低于3000万元人民币 B.初始资产不得低于3000万元人民币

  C.全部资产不得低于5000万元人民币 D.初始资产不得低于5000万元人民币

  【答案】D

  【解析】根据2008年1月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定,符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务,也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于5000万元人民币。

  14.证券投资基金托管人是( )权益的代表。

  A.基金监管人 B.基金管理人 C.基金份额持有人D.基金发起人

  【答案】C

  【解析】基金托管人又称基金保管人,是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。基金托管人是基金持有人权益的代表,通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。

  15.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

  A.实力雄厚的证券公司 B.信托投资公司

  C.商业银行 D.基金公司

  【答案】C

  【解析】基金托管人应该是完全独立于基金管理机构、具有一定经济实力、实收资本达到一定规模、具有行业信誉的金融机构。我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

  16.下列有关证券投资基金的说法,错误的有( )。

  A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

  B.我国对基金管理公司实行市场准人管理

  C.基金管理人是基金的组织者和管理者

  D.基金持有人是基金运营的核心

  【答案】D

  【解析】D项,基金管理人是基金的组织者和管理者,负责基金资产的经营,是基金运营的核心。

  17.基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是( )的运行机制。

  A.相互联系 B.相互促进 C.相互竞争 D.相互制衡

  【答案】D

  【解析】基金管理人与托管人中任何一方有违规之处,对方应当监督并积极制止,直至请求更换违规方,构成了相互制衡的关系。

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