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2015年证券从业《投资基金》提分试题及答案1

来源:考试吧 2015-3-23 9:32:12 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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  41.以下属于基金托管人职责的有( ) 。

  A.监督基金管理人的投资运作

  B.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格

  C.出具基金业绩报告,提供基金托管情况

  D.负责基金的信息披露事项

  42.金融机构法人买卖基金单位应缴纳的税收,其税种包括( ) 。

  A.营业税

  B.印花税

  C.企业所得税

  D.个人所得税

  43.监察稽核的内容主要针对基金与基金管理公司所面临的风险,主要包括( )。

  A.监察风险

  B.信托风险

  C.投资风险

  D.流动性风险

  E.业务运作风险

  F.战略风险

  44.金融资产风险包括( )。

  A.市场风险

  B.利率风险

  C.信用风险

  D.通货膨胀风险

  E.流动性风险

  45.在运用资本资产定价模型时,我们要估计下列参数( )

  A.无风险收益率

  B.市场收益率

  C.证券或投资组合的β系数

  D.单个证券或投资组合的方差

  46.投资组合的超额收益可能来自于资产管理人的( ) 。

  A.股票选择能力

  B.内幕消息获得能力

  C.市场时机的判断能力

  D.操纵市场能力

  47.资产配置决策大致可以分为三类( ) 。

  A.战略性资产配置

  B.战术性资产配置

  C.资产混合管理

  D.证券资产选择

  48.法人应当具备如下条件( )。

  A.依法成立

  B.有必要的财产或者经费

  C.有自己的名称、组织机构和场所

  D.能够独立承担民事责任

  49.下列哪些可以被视为市场异常的现象( ) 。

  A.小公司效应

  B.日历效应

  C.低市盈率效应

  D.被忽略的公司的效应

  50.社保基金理事会的信息披露和报告应符合以下要求( ) 。

  A.每年一次向社会公布社保基金各方面财务状况

  B每季度一次向财政部、劳动和社会保障部提交社保基金财务会计报告、投资管理报告

  C.单个资产管理合同到期后,向财政部、劳动和社会保障部提交经审计的报告,对社保基金投资情况做出说明

  D.社保基金发生重大事件,应当立即报告财政部、劳动和社会保障部,并编制临时报告书

  51.债券按照发行主体可以分为( )。

  A.国债

  B.金融债券

  C.公司债券

  D.市政债券

  E.可转换债券

  52.依据《中华人民共和国民法通则》,民事活动应当遵循( ) 的原则。

  A.自愿

  B.公平

  C.等价有偿

  D.诚实信用

  53.利率期限结构理论包括( )。

  A.预期理论

  B.流动性偏好理论

  C.市场分割理论

  D.优先置产理论

  54.影响久期的因素包括( )。

  A.票息的大小

  B.存续期限

  C.到期收益率

  D.票面金额

  55.能够对资本市场产生系统性影响的风险包括( ) 。

  A.利率风险

  B.通货膨胀风险

  C.违约风险

  D.提前赎回风险

  56.( ) 属于证券的特定风险:

  A.信用风险

  B.利率风险

  C.提前赎回风险

  D.购买力风险

  57.积极型股票投资战略包括( )。

  A.以技术分析为基础的投资战略

  B.以基本分析为基础的投资战略

  C.市场异常战略

  D.投资组合战略

  58.根据对市场效率的认识,债券的投资策略可以分为( ) 。

  A.指数化投资策略

  B.规避和现金流配比策略

  C.积极调整的投资策略

  D.被动投资策略

  59.证券投资基金的监管原则包括( )。

  A.保护投资者利益原则

  B.法制管理原则

  C."三公"原则

  D.监管与自律原则

  60.证券投资基金的监管内容包括( ) 。

  A.对基金管理公司的监管

  B.对基金行为的监管

  C.对基金托管人的监管

  D.对基金持有人的监管

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