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2012年证券从业考试投资基金第九章试题精选

  一、单项选择题

  1、属于体现基金信息披露形式性原则的是(  )。

  A、完整性

  B、易解性

  C、准确性

  D、公平披露

  2、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每(  )个月披露一次更新的招募说明书。

  A、1

  B、2

  C、3

  D、6

  3、以下属于基金运作披露的信息是(  )

  A、基金合同

  B、招募说明书

  C、基金净值公告

  D、收益公告

  4、以下属于基金首次募集披露的信息是(  )。

  A、基金份额上市交易公告书

  B、基金份额发售公告

  C、基金资产净值

  D、基金年度报告

  5、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的(  )。

  A、《证券投资基金法》

  B、《基金信息披露编报规则》

  C、《基金信息披露管理办法》

  D、《基金上市规则》

  6、以下不属于基金管理人信息披露范围的是(  )。

  A、涉及基金净值的信息披露

  B、涉及基金投资运作的信息披露

  C、涉及基金募集的信息披露

  D、涉及基金资产保管的信息披露

  7、基金管理人需在基金份额发售的(  )日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

  A、2

  B、3

  C、5

  D、15

  8、基金管理人需在基金合同生效的(  )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

  A、第三日

  B、当日

  C、次日

  D、第四日

  9、基金管理人需至少每周公告(  )次封闭式基金的资产净值和份额净值。

  A、1

  B、2

  C、3

  D、5

  10、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过(  )时,基金管理人应进行临时报告。

  A、0、25%

  B、0、5%

  C、0、75%

  D、1%

  11、报告期内基金估值程序事项说明属于(  )的披露。

  A、基金投资组合报告

  B、基金净值表现

  C、基金财务指标

  D、管理人报告

  12、作为基金份额持有人,其信息披露义务主要体现在与(  )相关的披露义务。

  A、基金股东大会

  B、基金托管人协会

  C、基金份额持有人大会

  D、基金公司经营业绩

  13、QDII基金的净值在(  )披露。

  A、估值日

  B、估值日后1个工作日

  C、估值日后2个工作日

  D、估值日后3个工作日

  14、下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容,说法错误的是(  )。

  A、半年度报告要求进行审计

  B、半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息,并遵循重要性原则进行披露

  C、半年度报告不需要披露所有的关联关系,只披露关联关系的变化情况,关联交易的披露期限也不同于年度报告

  D、半年度报告只对当期的报表项目进行说明,不需要说明两个年度的报表项目

  15、QDII基金投资金融衍生品,在基金合同、招募说明书中不需说明的是(  )。

  A、拟采取的组合避险

  B、投资预期收益

  C、拟投资的衍生品种及其基本特性

  D、有效管理策略及采取的方式、频率

 

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