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2012年证券《投资基金》第三章精选习题及答案

  第三章 基金的募集、交易与登记习题

  一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)

  1、根据有关规定,我国封闭式基金的募集期限为(  )内。

  A.一个月

  B.二个月

  C.三个月

  D.四个月

  答案:C

  2、封闭式基金募集不成功,(  )必须承担基金募集费用。

  A.基金发起人

  B.基金持有人

  C.基金托管人

  D.基金管理人

  答案:D

  3、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额,认购费率为1%,那么他需要准备的金额为(  )元。

  A.10000

  B.10100

  C.10050

  D.9950

  答案:B

  4、投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过(  )个工作日的时间内划往赎回人资金账户。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.9

  答案:C

  5、开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于(  )。

  A.1亿元

  B.2亿元

  C.5亿元

  D.10亿元

  答案:B

  6、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于(  )。

  A.禁止现金替代

  B.可以现金替代

  C.必须现金替代

  D.可能现金替代

  答案:C

  7、投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在(  )日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自(  )日起有权赎回该部分基金。

  A.T+0,T+1

  B.T+0,T+2

  C.T+1,T+1

  D.T+1,T+2

  答案:D

  8、目前,我国开放式基金的最低认购金额一般为(  )元。

  A.100

  B.1000

  C.500

  D.10000

  答案:B

  9、根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金之日起(  )作出核准的决定。

  A.2个月内

  B.4个月内

  C.6个月内

  D.8个月内

  答案:C

  10、投资者T日提交认购申请后,一般可于(  )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

  A.T+0

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

  答案:C

  11、目前,我国债券型基金的认购费率通常在(  )以下。

  A.0.5%

  B.1%

  C.1.5%

  D.2%

  答案:B

  12、我国封闭式基金的募集期限一般为(  )个月。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

  答案:C

  13、在ETF的募集期内,根据投资者认购渠道的不同,可分为(  )。

  A.场内认购和场外认购

  B.集体认购和个人认购

  C.公开认购和私人认购

  D.有偿认购和无偿认购

  答案:A

  14、个人投资者开立基金账户时,每个有效证件允许开设(  )个基金账户。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  答案:A

  15、投资者在T日申购、赎回ETF成功后,登记结算机构在(  )后为投资者办理现金差额的交收并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。

  A.T日收市

  B.T+1日

  C.T+2日

  D.T+3日

  答案:B

  16、我国股票开放式基金份额的申购采用(  )。

  A.已知价法

  B.未知价法

  C.账面价值法

  D.估计价值法

  答案:B

  17、投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统,自(  )日始,投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。

  A.T+0

  B.T+l

  C.T+2

  D.T+3

  答案:C

 

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