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2012证券从业资格考试《投资基金》自测题及答案

第 13 页:答案

  一、单项选择题

  1.( )是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

  A.基金托管人

  B.基金所有人

  C.基金发起人

  D.基金管理公司

  2.我国基金托管人由( )批准的商业银行担任。

  A.中国证监会

  B.中国人民银行

  C.中国证监会和中国人民银行

  D.中国证监会和中国银监会

  3.我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

  A.信托投资公司

  B.政策性银行

  C.商业银行

  D.保险公司

  4.( )是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。

  A.资产保管

  B.资金清算

  C.资产核算

  D.投资运作监督

  5.( )是指执行基金管理人的投资指令,办理基金名义的资金往来。

  A.资产保管

  B.资金清算

  C.资产核算

  D.投资运作监督

  6.( )是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。

  A.结算备付金账户

  B.基金银行存款账户

  C.证券账户

  D.股票账户

  7.交易所交易资金清算流程中,( )托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。

  A.T+0日

  B.T+1日

  C.T+2日

  D.T+3日

  8.关于交易所交易资金清算的步骤,排序正确的是( )。

  (1)制作清算指令;(2)接收交易数据;

  (3)执行清算指令;(4)确认清算结果。

  A.(1)(2)(3)(4)

  B.(2)(1)(3)(4)

  C.(1)(3)(4)(2)

  D.(2)(1)(4)(3)

  9.( )按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核,( )负责将复核后的会计信息对外披露。

  A.基金管理公司,基金托管人

  B.基金管理公司,中国结算公司

  C.基金托管人,基金管理公司

  D.基金托管人,中国结算公司

  10.基金( )是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

  A.账务复核

  B.头寸复核

  C.资产净值复核

  D.财务报表复核

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