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2010证券从业资格考试《投资基金》习题:第5章

第 1 页:一、单项选择题
第 4 页:二、多项选择题
第 6 页:三、判断题

  7、实际运作中,托管人对基金管理人投资运作的监督有以下( )特点。

  A、不同基金类型监督的依据和内容不同

  B、日常运作中,托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面

  C、根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容

  D、场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成

  【答疑编号4565】

  正确答案:ABC

  答案解析:参见教材P129

  8、基金投资运作监督的方式包括( )。

  A、电话提示

  B、书面警示

  C、书面报告

  D、定期报告

  【答疑编号4566】

  正确答案:ABCD

  答案解析:参见教材P129

  9、基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括( )。

  A、说明函

  B、持仓统计表

  C、基金运作监督周报

  D、基金运作监督报告

  【答疑编号4567】

  正确答案:BC

  答案解析:参见教材P130

  10、不同基金之间在( )等方面应完全独立,实行专户、专人管理。

  A、持有人名册登记

  B、账户设置

  C、资金划拨

  D、账册记录

  【答疑编号4568】

  正确答案:ABCD

  答案解析:参见教材P132

  11、基金托管人会计核算和估值的风险控制措施有( )。

  A、对所托管的基金应当以管理人为会计核算主体,独立建账、独立核算

  B、建立凭证管理制度

  C、建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序

  D、采取合理的估值方法和科学的估值程序,公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

  【答疑编号4569】

  正确答案:BCD

  答案解析:参见教材P133

  12、稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理,其主要职责有( )。

  A、对各项业务及其操作提出内部控制建议

  B、独立检查和评价有关内部控制制度

  C、对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查

  D、对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分

  【答疑编号4570】

  正确答案:ABCD

  答案解析:参见教材P135

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