首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 证券交易 > 正文

2015年证券从业资格证考试证券交易真题及答案5

来源:考试吧 2015-11-2 10:23:05 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“2015年证券从业资格证考试证券交易真题及答案”,更多好的内容,请微信搜索“xyzhengquan”进行关注,各种权威考试内容,一手掌握!
第 1 页:单项选择题
第 4 页:多项选择题
第 6 页:判断题
第 7 页:单项选择题答案及解析
第 9 页:多项选择题答案及解析
第 10 页:判断题答案及解析

  31.B

  【解析】从事证券自营业务的证券公司,其净资本不得低于5000万元人民币。

  32.A

  【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。

  33.D

  【解析】上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

  34.B

  【解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。

  35.C

  【解析】市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。

  36.A

  【解析】证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5 %,但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

  37.B

  【解析】为单一客户办理定向资产管理业务的特点是:(1)证券公司与客户必须是一对一的;(2)具体投资方向应在资产管理合同中约定;(3)必须在单一客户的专用证券账户中 经营运作。

  38.D

  【解析】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20%,并应当遵循分散投资风险的原则。

  39.B

  【解析】证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。

  40.C

  【解析】集合资产管理计划推广期间,应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

  41.A

  【解析】发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形,应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告有关情况。

  42.B

  【解析】证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等做出详细说明。

  43.C

  【解析】融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

  44.B

  【解析】在交易所上市交易满3个月,所以A说法有误;股东人数不少于4000人,所以C说法有误;融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元,所以D说法有误。

  45.D

  【解析】证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证监会批准。

  46.C

  【解析】客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

  47.A

  【解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍,期限不超过6个月。

  48.B

  【解析】客户维持担保比例低于130%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

  49.C

  【解析】上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。

  50.D

  【解析】深圳证券交易所规定,债券回购交易申报数量为10张及其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过10万张。

  51.D

  【解析】格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。52.C

  【解析】全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过91天。

  53.A

  【解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易、全价结算。

  54.B

  【解析】上海证券交易所规定,每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。

  55.B

  【解析】证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

  56.D

  【解析】清算一般有三种解释:一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算。二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。

  57.C

  【解析】中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。

  58.B

  【解析】对于最低结算备付金比例,债券品种(包括现券交易和回购交易)按10%计收,债券以外的其他证券品种按20%计收。

  59.D

  【解析】深圳B股由于未实行前端监控,存在须进行证券交收违约处理的可能。

  60.A

  【解析】本金风险指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项,或者付出款项但收不到对应证券的风险。

关注"证券从业"官方微信,获取考前内部资料、考试备考信息等!

证券从业题库手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"

证券QQ交流群
上一页  1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 下一页

  相关推荐

  2012-2014年证券从业真题及答案|解析|估分|下载热点文章

  2015考试大纲 | 考试吧策划:2015年7月证券改革解读及应对策略

  2015年证券从业资格考试专家解密答题技巧| 2015证券报名时间

  证券从业考试制度改革有关问题通知| 2015年第四次证券统考准考证打印时间

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:liyuanyuan566