6、 证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过( )实现的。
A.证券交易所
B.银行间市场
C.证券公司的营业柜台
D.证券公司证券承销过程中的自营买入
标准答案: b, c
解 析:证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券,主要是买卖已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。这类证券的自营买卖主要通过银行间市场、证券公司的营业柜台实现。故BC选项正确。
7、 关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有( )。
A.自营股票规模不得超过净资本的100%
B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D.违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
标准答案: c, d
解 析:根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的10‰。故A选项错误。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本30%。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为CD。
8、 证券交易内幕信息的知情人包括( )。
A.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
B.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
C.持有公司10%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
D.发行人的董事、监事、高级管理人员
标准答案: a, b, d
9、 下列属于操纵证券市场手段的有( )。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
B.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格
D.单独或者通过合谋,集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量
标准答案: a, c, d
解 析:所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱证券市场秩序,以达到获取利益或减少损失目的的行为。ACD选项内容均是《证券法》明确列示操纵证券市场的手段。B选项内容属于其他禁止行为而非操纵市场的手段。
10、 下列属于禁止内幕交易主要措施的是( )。
A.加强自律管理
B.建立防火墙制度
C.加强监管
D.完善法制
标准答案: a, c
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