三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)

　　101、同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　102、可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　103、在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　104、集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　105、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　106、在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，上海证券交易所在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。

　　A.对

　　B.错

　　107、在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　108、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　109、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

　　A.正确

　　B.错误

　　110、股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　111、证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　112、在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一家证券营业部卖出该证券。

　　A.对

　　B.错

　　113、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　114、集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　115、 “一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。

　　A.正确

　　B.错误

　　116、只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　117、证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，仅报中国证监会备案。

　　A.正确

　　B.错误

　　118、未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。(　　)

　　A.对

　　B.错

　　119、证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　120、在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量子购回日次日等于回购抵押的债券量即可。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　121、人民币普通股票账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖班股的境内投资者和合格境外机构投资者.

　　A.对

　　B.错

　　122、在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。

　　A.正确

　　B.错误

　　123、封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 (　　)

　　A.对

　　B.错

　　124、交易商当日买入的固定收益证券，当日不可以卖出。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　125、中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。 (　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　126、实行国债净价交易后，报价系统和行情发布系统要显示应计利息额。

　　A.正确

　　B.错误

　　127、全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券租券等业务，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。

　　A.正确

　　B.错误

　　128、对于ETF，当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。

　　A.正确

　　B.错误

　　129、证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。

　　A.对

　　B.错

　　130、如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 (　　)

　　A.对

　　B.错

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