二、多项选择题

　　1.【答案详解】ABCD。按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括股票交易、债券交易、基金交易和金融衍生工具交易。

　　2.【答案详解】ABCD。证券登记结算机构的职能：①证券账户、结算账户的设立;②证券存管与过户;③证券持有者名册登记;④上市证券的清算与交收;⑤受托派发证券权益;⑥办理与上述业务有关的查询等。

　　3.【答案详解】ACD。我国目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3，前者滚动交收目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等;后者滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。

　　4.【答案详解】ACD。B项权证具有期权的性质。

　　5.【答案详解】ABC。D项一个自然人只能开立一个深圳A股账户，也只能开立一个上海A股账户。

　　6.【答案详解】ABC。市价委托的优点是：没有价格上的限制，执行指令容易，成交迅速且成交率高。缺点是：只有在委托执行后才知道实际的执行价格。

　　7.【答案详解】BC。股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%，所以A选项错误;集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制，所以D选项错误。

　　8.【答案详解】ABC。自营业务内部报告内容包括但不限于投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。D选项属于自营业务信息报告的内容之一。

　　9.【答案详解】CD。从具体操作规程看，投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通信密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。其中，数字证书和网上委托通信密码是网上证券委托的有效身份识别证件。

　　10.【答案详解】BCD。实际收付金额时包括交易经手费、印花税、监管费、过户费等。

　　11.【答案详解】ACD。上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。

　　12.【答案详解】BD。B股结算会员分基本结算会员和一般结算会员。上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构经过规定的核准程序核准后必须成为中国结算公司上海分公司的基本结算会员，而其他的市场参与人，如B股的境外代理商、B股托管银行等，可以是一般结算会员。

　　13.【答案详解】ABCD。集合资产管理计划说明书应当最大限度地披露影响委托人做出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。A、B、C、D都属于集合资产管理计划说明书的主要内容。

　　14.【答案详解】AC。审单主要是审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员首先应审查委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托;其次要审查记名证券是否办妥过户手续;再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托，证券营业部一律不得受理。

　　15.【答案详解】ACD。上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和8股分别设置股票代码，所以B选项错误。

　　16.【答案详解】ABD。C选项应改为：集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额。

　　17.【答案详解】AC。单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%，所以B选项错误。境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制，所以D选项错误。

　　18.【答案详解】ABD。限价委托方式的优点是：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计则，谋求最大利益。但是。采用限价委托时，由于限价与市价之间可能有一定的距离，故必须等市价与限价一致时才有可能成交。此时，如果有市价委托出现，市价委托将优先成交。因此，限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交。

　　19.【答案详解】ABD。内幕交易就是利用内幕信息先一步对市场做出反应，从而形成不公平交易。显然C选项中市场上的谣传不属于内幕信息。

　　20.【答案详解】BD。A选项应改为：只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务;C选项应改为：在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

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