三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)

　　1.证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。(　　)

　　2.封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。(　　)

　　3.证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。(　　)

　　4.境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。(　　)

　　5.证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。(　　)

　　6.收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。(　　)

　　7.开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产净值的基础上加一定的手续费。(　　)

　　8.深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债和企业债回购。(　　)

　　9.在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。(　　)

　　10.在指令驱动系统下，证券交易价格由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动。(　　)

　　11.停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。(　　)

　　12.新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。(　　)

　　13.登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。(　　)

　　14.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。(　　)

　　15.证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。(　　)

　　16.有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低申报差错。(　　)

　　17.证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。(　　)

　　18.证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户，意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。(　　)

　　19.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 (　　)

　　20.证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。(　　)

　　21.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。(　　)

　　22.在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的。(　　)

　　23.在网上定价发行的申购期间内，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购账户中，并按企业活期存款利率向发行人计付利息。(　　)

　　24.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。(　　)

　　25.现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。(　　)

　　26.非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。(　　)

　　27.代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。(　　)

　　28.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 (　　)

　　29.证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。(　　)

　　30.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。(　　)

　　31.定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。(　　)

　　32.在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。(　　)

　　33.证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。(　　)

　　34.根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。(　　)

　　35.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。(　　)

　　36.证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。(　　)

　　37.证券公司只能委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。(　　)

　　38.集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。(　　)

　　39.自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池选择证券进行投资。(　　)

　　40.中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。(　　)

　　41.证券交易所管理人员可以开立股票账户。(　　)

　　42.进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金。(　　)

　　43.停牌是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。(　　)

　　44.证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。(　　)

　　45.债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。(　　)

　　46.只有债券发行达到一定数量，债券的持有者才会其有广泛性，才能保证债券有足够的流动性，从而产生真正意义上的债券回购交易。(　　)

　　47.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。(　　)

　　48.上海证券交易所于2006年5月8日起推出新的质押式国债回购交易品种。新质押式回购与原有质押式回购并行，两个品种在证券代码和证券账户两个环节都相互隔离。(　　)

　　49.中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。(　　)

　　50.折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。(　　)

　　51.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。(　　)

　　52.质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。(　　)

　　53.在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。(　　)

　　54.见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。(　　)

　　55.担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。(　　)

　　56.买断式回购的到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。(　　)

　　57.会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。(　　)

　　58.证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。(　　)

　　59.证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。(　　)

　　60.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以.上30万元以下的罚款。(　　)