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2021年发布证券研究报告业务习题四

来源:考试吧 2021-10-14 15:25:07 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
2021年发布证券研究报告业务习题四,更多关于证券从业资格考试信息,请访问考试吧证券从业资格考试网。

  1、严平稳的概率分布与时间的平移()

  A.完全一致

  B.无关

  C.负相关

  D.正相关

  参考答案:B

  参考解析:严平稳的概率分布与时间的平移无关;宽平稳序列的均值随时间的平移而不变,自协方差仅与时间间隔有关。

  2、在中国股权分置改革中,第二类“受限股”指的是()

  A.上市公司生的受限股

  B.内部职工险等历史遗留形成的受限股

  C.“新老划断”后新的IPO公司产生的受限股

  D.股改直接产生的受限股

  参考答案:C

  参考解析:

  受限股主要有三大类:

  第一类,股权分置改革所产生的受限股。

  第二类:“新老划断”后的公司首次公开发行股票所产生的受限股。

  第三类:上市公司非公开发行产生的受限股。

  3、研究报告撰写完成后,研究部门的质量审核人员对()等进行审核控制报告质量

  Ⅰ分析前提

  Ⅱ分析逻辑

  Ⅲ使用工具

  Ⅳ调研资料

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ 、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:质量审核应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。

  4、某投资者与年初将1500元现金按5%的年利率投资,那么()

  Ⅰ按单利计算的第五年年末的终值为1785元

  Ⅱ按单利计算的第五年年年末的终值为1875元

  Ⅲ按复利计算计算的第二年年末的终值为1653.75元

  Ⅳ按复利计算的第二年年末的终值为1914.42元

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:本题考查单利复利的计算。

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