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2015年证券从业《发行与承销》冲刺试题及答案九

来源:考试吧 2015-10-31 13:59:25 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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第 9 页:参考答案及解析

  41.公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于公告募集说明书日前(  )个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。

  A.5

  B.10

  C.20

  D.30

  42.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率。发行人从(  )选起,直到达到需要发行的数额为止。

  A.高价或高利率

  B.低价或低利率

  C.高价或低利率

  D.低价或高利率

  43.地方政府债券发行时,每一承销团成员最高、最低标位差为(  )个标位。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.25

  44.我国的(  )是商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

  A.商业银行次级债券

  B.混合资本债券

  C.金融债券

  D.银行股票

  45.商业银行发行次级定期债务,须向(  )提出申请,提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

  A.中国证监会

  B.中国人民银行

  C.中国银监会

  D.财政部

  46.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请(  )。

  A.担保人

  B.经纪人

  C.信用增级机构

  D.债券受托管理人

  47.发行公司债券,首期发行数量应当不少于总发行数量的(  ),剩余各期发行的数量由公司自行确定。

  A.25%

  B.30%

  C.50%

  D.80%

  48.证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的,应当责令改正,给予警告,并处以(  )的罚款。

  A.1万元人民币以上2万元人民币以下

  B.1万元人民币以上3万元人民币以下

  C.2万元人民币以上5万元人民币以下

  D.5万元人民币以上10万元人民币以下

  49.发行短期融资券,注册会议由(  )名注册委员会参加。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  50.资产支持证券的承销机构应具备的条件不包括(  )。

  A.注册资本不低于5亿元人民币

  B.具有较强的债券分销能力

  C.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

  D.最近2年内没有重大违法、违规行为

  51.信托投资公司担任特定目的的信托受托机构,应根据国家有关规定完成重新登记(  )。

  A.1年以上

  B.2年以上

  C.3年以上

  D.4年以上

  52.上市公司发行境内上市外资股,应当委托经__________认可的__________证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。(  )

  A.国务院,境内

  B.中国证监会,境内

  C.国务院,境外

  D.中国证监会,境外

  53.在中国香港发行股票并上市的内地股份有限公司,若按“盈利和市值要求”第二条、第三条申请,则需满足上市时市值分别不低于(  )的要求。

  A.2亿港元及10亿港元

  B.10亿港元及30亿港元

  C.20亿港元及30亿港元

  D.20亿港元及40亿港元

  54.外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式,也可以采取信息备忘录的形式。两者均是发行人向投资者发出的募股(  )。

  A.承诺

  B.要约邀请

  C.要约

  D.要约预受

  55.外资股发行价格最终由(  )确定。

  A.发行人、主承销商和全球协调人

  B.发行人

  C.主承销商

  D.主承销商和全球协调人

  56.利用借债所融资本购买目标公司的股份,从而改变公司出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具是指(  )。

  A.股票回购

  B.现金收购

  C.杠杆收购

  D.管理层收购

  57.投资者减持股份使上市公司外资股比例低于__________,且该投资者非为单一最大股东,上市公司应在__________日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。(  )

  A.10%,10

  B.20%,10

  C.10%,20

  D.20%,20

  58.公司反收购战略中,(  )不属于反收购条款。

  A.限制董事资格

  B.每年部分改选董事会成员

  C.MB(  )收购

  D.超级多数条款

  59.购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到__________以上,且超过__________的,构成重大资产重组。(  )

  A.30%,5000万元人民币

  B.50%,5000万元人民币

  C.30%,3000万元人民币

  D.50%,3000万元人民币

  60.并购重组委员会委员应当符合的条件不包括(  )。

  A.坚持原则

  B.熟悉上市公司并购重组业务

  C.没有违法记录

  D.有5年以上的并购重组工作经验

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