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2015证券从业资格《发行与承销》考前预热试题3

来源:考试吧 2015-8-27 9:48:32 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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第 6 页:判断题
第 9 页:参考答案及详细解析

  三、判断题

  1.B

  【解析】熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息

  的、以人民币计价的债券。而不是以外币计价的债券。

  2.B

  【解析】中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查,证券承销业务的合规性、

  正常性和公开性是现场检查的重要内容。

  3.A

  【解析】本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。

  4.B

  【解析】l998年《证券法》出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,以后国家就不再确定

  发行额度,发行申请人需要由主承销商推荐,由发审委审核,中国证监会核准。

  5.A

  【解析】本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。

  6.B

  【解析】发起设立应该是发起人认购公司发行的全部股份而设立的公司。

  7.A

  【解析】本题考查股份有限公司分立的相关规定。

  8.B

  【解析】应该是每6个月至少召开一次监事会会议。

  9.A

  【解析】本题考查股份有限公司设立原则。

  10.B

  【解析】《公司法》第九十六条规定,有限责任公司变更为股份有限公司时,折合的实收

  股本总额不得高于公司总资产额。

  11.B

  【解析】一般应以评估确认后的净资产折为国有股股本,而并非是总资产。

  12.B

  【解析】审计业务约定书是会计师事务所与委托人共同签订的。

  13.B

  【解析】应该是剩余寿命期间。收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的

  预期收益,用适当的折现率折现,累加得出评估基准日的现值,以此估算资产价值的

  方法。

  14.B

  【解析】对企业改组与公司设立的文件及其相关事项的合法性进行审查,而不是有效性。

  15.B

  【解析】资产评估根据评估范围的不同,可以分为单项资产评估、部分资产评估和整体

  资产评估。

  16.A

  【解析】本题考查普通股筹资的相关内容。

  17.B

  【解析】随着财务杠杆的上升,债券筹资的成本也不断上升。

  18.A

  【解析】本题考查MM理论的相关内容。

  19.B

  【解析】在实际运用中,在比较各种筹资方式时使用个别资本成本;在进行资本结构决

  策时使用加权平均资本成本;在进行追加筹资决策时使用边际资本成本。

  20.B

  【解析】若公司经营业绩不佳,则大部分可转换债券不会转换为普通股,无助于公司渡

  过财务困境,并将导致今后股权或债券筹资成本增加。

  21.B

  【解析】刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之El

  起5个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因。而不是7个工作日内。

  22.A

  【解析】本题考查发行人的业务独立性。

  23.B

  【解析】应该是:发行人员在通过发审会后更换中介机构的,中国证监会视具体情况决

  定发行人是否需重新上发审会。

  24.A

  【解析】本题考查发审委的职责。

  25.A

  【解析】本题考查首次公开发行股票申请文件的要求。

  26.B

  【解析】公开发行数量在4亿股以上的,配售数量应不超过向战略投资者配售后剩余发

  行数量的50%。而不是本次发行总量的50%。

  27.B

  【解析】股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告,还包括了发行期间的

  具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动。

  28.B

  【解析】初步询价期间,每一个询价对象可以为其管理的每一配售对象填报多个拟申购

  价格,每拟申购价格对应一个拟申购数量。而不是一个拟申购价格。

  29.B

  【解析】发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况,合理设定单一网上申购账

  户的申购上限,原则上不超过本次网上发行股数的l‰。而不是不超过本次网上发行股

  数的0.5‰。

  30.B

  【解析】创业板申请恢复上市的,持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后1

  个完整会计年度。

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