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2015年证券从业资格《发行与承销》考前冲刺题5

来源:考试吧 2015-1-29 9:17:06 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
查看汇总:2015年证券从业资格《发行与承销》考前冲刺题汇总   一、单项选择题(本类题共60小题,每题0.5分,共30分。每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) ……
第 1 页:单项选择题
第 4 页:多项选择题
第 6 页:判断题
第 9 页:参考答案及详细解析

  21.在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是,发行后股本总额不少于()万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.4000

  22.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合l家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  A.5%

  B.7%

  C.8%

  D.10%

  23.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由()确定。

  A.中国证监会

  B.发行人

  C.发行人与承销的证券公司协商

  D.承销的证券公司

  24.通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,申购日后的第()天,对未中签部分的申购款予以解冻。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.4

  25.发行人申请首次公开发行股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺()。

  A.自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份

  B.自发行人股票上市之日起l2个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,但可由发行人回购该部分股份

  C.自发行人股票上市之日起l2个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份

  D.发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,但可由发行人回购该部分股份

  26.询价对象有下列()情形时,中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。

  A.未按时提交年度总结报告

  B.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

  C.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

  D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

  27.()是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分,必须与自身的客观实际相符。

  A.准确性原则

  B.及时性原则

  C.真实性原则

  D.完整性原则

  28.对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易,应披露()关联交易的相关情况。

  A.最近3年及2期

  B.最近1期

  C.最近2年及l期

  D.最近3年及l期

  29.招股意向书公告的同时,发行人及其主承销商应刊登()。

  A.定价公告

  B.初步询价公告

  C.初步询价结果公告

  D.网下配售结果公告

  30.在财务会计信息报表披露中,发行人运行3年以上的,应披露()。

  A.最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表

  B.最近l期的资产负债表、利润表和现金流量表

  C.最近3年及l期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

  D.最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

  31.上市公司非公开发行新股是指()。

  A.上市公司向不特定对象发行新股

  B.上市公司向特定对象发行新股

  C.向原股东配售股份

  D.向不特定对象公开募集股份

  32.上市公司申请发行新股,要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均()。

  A.税前利润的50%

  B.税前利润的20%

  C.可分配利润的50%

  D.可分配利润的30%

  33.向不特定对象公开募集股份,发行价格应()。

  A.不低于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

  B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

  C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

  D.不高于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

  34.改变招股说明书所列资金用途,必须经()作出决议。

  A.股东大会

  B.董事会

  C.中国证监会

  D.监事会

  35.非公开发行股票,发行对象均属于()的,则可以由上市公司自行销售。

  A原前l0名股东

  B.原前l5名股东

  C.原前20名股东

  D.原前50名股东

  36.询价增发、比例配售过程中,()日,主承销商刊登《发行结果公告》0

  A.T-1

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

  37.可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过()。

  A.最近l期总净资产额的20%

  B.最近l期末总资产额的50%

  C.最近1期末净资产额的20%

  D.最近1期末净资产额的40%

  38.上市公司应当在可转换公司债券期满后()内,办理完毕偿还债券余额本息的事项。

  A.2个工作日

  B.5个工作日

  C.7个工作日

  D.10个工作日

  39.公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但()的公司除外。

  A.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

  B.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

  C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

  D.最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元

  40.公司申请发行可交换公司债券,要求最近1期末的净资产额不少于人民币()亿元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.4

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