查看汇总：2015年证券从业资格《发行与承销》易考多选题汇总

　　1. 下列关于国际开发机构发行人民币债券的陈述，正确的有()。ABCD

　　A：发债机构应具备的条件之一是已成为中国境内项目或企业提供的贷款和股东资金在10亿美元以上

　　B：国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销团应为在中国境内设立的证券经营机构

　　C：人民币债券的发行利率由发行人参照同期限国债收益水平确定，并由中国人民银行核定

　　D：发行人应在人民币债券发行日期前1个月内，为发债募集的资金开立非居民人民币专用账户

　　2. 股东大会就发行分离交易的可转换公司债券作出的决定，应当包括下列哪些事项()。ABCD

　　A：本次发行的种类和数量

　　B：发行方式、发行对象及向原股东配售的安排

　　C：定价方式或价格区间

　　D：认股权证的行权期间或行权日

　　3. 以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有()。ABC

　　A：询价分为初步询价和累计投标询价

　　B：首次发行的股票在中小企业板上市的，不再进行累计投标询价

　　C：询价对象可以自主决定是否参与初步询价

　　D：只有未参与初步询价的询价对象才不得参与累计投标询价和网下配售

　　4. 评估报告应当明确评估价值结果，该评估价值结果应当包括()。ABCD

　　A：资产原值

　　B：资产净值

　　C：重置价值

　　D：评估价值

　　5. 并购重组委审核的事项有()。ABC

　　A：上市公司实施合并、分立的

　　B：根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的

　　C：上市公司以新增股份向特定对象购买资产的

　　D：中国银监会规定的其他并购重组事项

　　6. 下列关于减少并规范关联交易的具体要求的陈述，正确的有()。ABCD

　　A：拟发行上市公司应在章程中对关联交易决策权力与程序作出规定

　　B：无法避免的关联交易应遵循市场公开、公平、公正的原则，关联交易的价格或收费，原则上不偏离市场独立第三方的标准

　　C：判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持从严原则

　　D：拟发行上市公司在提出发行上市申请前存在数量较大的关联交易，应制订有针对性地减少关联交易的实施方案

　　7. 下列关于上市公司收购过程中竞争要约的陈述，正确的有()。ABCD

　　A：收购人拟发出竞争要约，应当对要约收购报告书摘要作出提示性公告

　　B：收购人拟发出竞争要约，应当通知被收购公司

　　C：收购人拟发出竞争要约，应当向中国证监会及证券交易所报送要约收购报告

　　D：收购人拟发出竞争要约，不得晚于初始要约期满前一定时间

　　8. 2008年美国金融风暴中破产的投资银行有()。BC

　　A：高盛

　　B：贝尔斯登

　　C：雷曼兄弟

　　D：花旗

　　9. 资产支持证券的承销机构应为金融机构，应具备的条件是()。BCD

　　A：注册资本不低于五亿元人民币

　　B：具有较强的债券分销能力

　　C：具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

　　D：最近两年内没有重大违法、违规行为

　　10. 公司因()事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。ABD

　　A：公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

　　B：股东大会决议解散

　　C：因公司合并或者分立需要解散

　　D：依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

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