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2014年证券资格《承销与发行》考前提分试卷7

来源:考试吧 2014-11-19 10:15:28 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“2014年证券资格《承销与发行》考前提分试卷”,望给备考2014年证券从业资格考试的考生带来帮助!
第 1 页:单选题
第 7 页:多选题
第 11 页:判断题
第 15 页:参考答案及解析

  31.上市公司非公开发行新股是指()。

  A.上市公司向不特定对象发行新股

  B.上市公司向特定对象发行新股

  C.向原股东配售股份

  D.向不特定对象公开募集股份

  32.上市公司申请发行新股,要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均()。

  A.税前利润的50%

  B.税前利润的20%

  C.可分配利润的50%

  D.可分配利润的30%

  33.向不特定对象公开募集股份,发行价格应()。

  A.不低于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

  B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

  C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

  D.不高于公告招股意向书前l0个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

  34.改变招股说明书所列资金用途,必须经()作出决议。

  A.股东大会

  B.董事会

  C.中国证监会

  D.监事会

  35.非公开发行股票,发行对象均属于()的,则可以由上市公司自行销售。

  A原前l0名股东

  B.原前l5名股东

  C.原前20名股东

  D.原前50名股东

  36.询价增发、比例配售过程中,()日,主承销商刊登《发行结果公告》0

  A.T-1

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

  37.可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过()。

  A.最近l期总净资产额的20%

  B.最近l期末总资产额的50%

  C.最近1期末净资产额的20%

  D.最近1期末净资产额的40%

  38.上市公司应当在可转换公司债券期满后()内,办理完毕偿还债券余额本息的事项。

  A.2个工作日

  B.5个工作日

  C.7个工作日

  D.10个工作日

  39.公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但()的公司除外。

  A.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

  B.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

  C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

  D.最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元

  40.公司申请发行可交换公司债券,要求最近1期末的净资产额不少于人民币()亿元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.4

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