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2011证券从业资格考试《发行与承销》冲刺模拟(3)

2011年证券从业资格最后一次考试将于2011年11月26—27日举行,为了帮助大家更好的把握这最后一次机会,考试吧证券从业资格考试频道将持续为大家提供“2011证券从业资格考试冲刺模拟系列”试题,希望能够对大家有所帮助!
第 1 页:单选题
第 7 页:多选题
第 11 页:判断题
第 14 页:参考答案

  81.深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于( )。

  A.放宽投资者申购上限

  B.申购单位

  C.深交所规定,每一证券账户只能申购一次,同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况),除第一次申购外,均视为无效申购

  D.以上都错误

  82.首次公开发行股票,若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的( )信息,发行人可向中国证监会申请豁免披露。

  A.涉及国家机密的

  B.商业秘密

  C.因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定的

  D.因披露可能导致严重损害公司利益的

  83.发行人应针对不同的发行方式,披露预计发行上市的重要日期,主要包括( )。

  A.询价推介时间

  B .定价公告刊登日期

  C.申购日期和缴款日期

  D.股票上市日期

  84.发行人名称冠有( )或字样的,应说明冠以此名的依据。

  A.“新技术” B.“技术” C.“高科技” D.“科技”

  85.上市公司公开发行新股包括( )。

  A.向原股东配售股份

  B.向不特定对象公开募集股份

  C.向特定对象发行股票

  D.向原股东公开募集股份

  86.上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用,( )。

  A.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况

  B.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况

  C.发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的,应列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例

  D.发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

  87.持续督导期间,保荐人应( )。

  A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

  B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

  C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见

  D.督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

  88.上市公司公开发行新股,必须( )。

  A.具备健全且运行良好的组织机构

  B.具有持续盈利能力,财务状况良好

  C,公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为

  D.公司在最近l年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为

  89.发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,并符合( )规定。

  A.高级管理人员和核心技术人员稳定,最近12个月内未发生重大不利变化

  B.最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

  C.最近3个会计年度连续盈利

  D.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券2年的利息

  90.下列说法正确的是( )。

  A.上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告

  B.上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3~5个交易日内披露付息公告

  C.上市公司应当在可转换公司债券期满前3~5个交易日内披露本息兑付公告

  D.上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况

 

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