41、公开募集证券说明书自最后签署之日起()个月内有效。

　　A.5

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　标准答案：b

　　解　　析：公开募集证券说明书自最后签署之日起6个月内有效。

　　42、合格投资者要求注册资本在( )万元以上或者经审计的净资产在( )万元以上。

　　A.2 000，3 000

　　B.1 000，3 000

　　C.100，200

　　D.1 000，2 000

　　标准答案：d

　　解　　析：证券公司债券采取定向发行时，只能向合格投资者发行，合格投资者自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力，且符合下列条件的投资者：(1)依法设立的法人或投资组织;(2)按照规定和章程可从事债券投资;(3)注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。

　　43、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率( )的前提下，募集人才能偿付本息。

　　A.不高于l00%

　　B.不低于l00%

　　C.不低于80%

　　D.不高于80%

　　标准答案：b

　　解　　析：保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息

　　44、( )是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

　　A.银行票据

　　B.商业票据

　　C.中期票据

　　D.短期票据

　　标准答案：c

　　解　　析：根据中国银行间市场交易商协会2008年4月16日发布的《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

　　45、发行公司债券，公司应在( )内首期发行，剩余数量应在( )内发行完毕。

　　A.12个月，24个月

　　B.12个月，12个月

　　C.6个月，24个月

　　D.12个月，6个月

　　标准答案：c

　　解　　析：发行公司债券，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应在24个月内发行完毕。

　　46、企业发行中期票据应于中期票据注册之日起()个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　标准答案：b

　　解　　析：企业发行中期票据除应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据注册之日起3个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。

　　47、资产支持证券就是由( )发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

　　A.贷款服务机构

　　B.资金保管机构

　　C.特定目的信托受托机构

　　D.发起机构

　　标准答案：c

　　解　　析：资产支持证券(ABS)是指由银行业金融机构做为发起机构，信贷资产受托给受托机构，由受托机构发行以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

　　48、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过( )亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达( )以上。

　　A.3; 15%

　　B.3; 25%

　　C.4; 15%

　　D.4; 25%

　　标准答案：c

　　解　　析：根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第八条的规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，要符合拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上的规定;若拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，则其拟向社会发行股份的比例应达15%以上。

　　49、公司发行境内上市外资股，应当委托经___认可的 ___证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。

　　A.国务院;境内

　　B.中国证监会;境内

　　C.国务院;境外

　　D.中国证监会;境外

　　标准答案：b

　　50、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为( )亿港元。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　标准答案：b

　　解　　析：内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为2亿港元

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