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2011证券从业考试发行与承销冲刺精选试卷及答案

2011证券从业考试发行与承销冲刺精选试卷及答案

  50、如发行人已在国内发行A股,则所有的H股必须由公众持有,且由公众持有的H股一般不得少于现有已发行股本总额的______%,并且由公众持有的A股和H股总额不得低于公司股本总额的______% ( )

  A、10,20

  B、10,25

  C、15,25

  D、10,30

  标准答案:B

  51、每发行100万港元的H股股票,须有不少于______名股东,而股东的总数不少于______名 ( )

  A、2,80

  B、2,100

  C、3,100

  D、3,200

  标准答案:C

  52、申请发行H股的公司须委任至少______名独立于控股股东的董事,以代表公众股东的利益 ( )

  A、2

  B、3

  C、4

  D、5

  标准答案:A

  53、申请发行H股的公司必须在相同的管理层人员的管理下有不少于______年的足够和合适的业绩 ( )

  A、2

  B、3

  C、4

  D、5

  标准答案:B

  54、H股上市公司在上市后的至少______年期间必须聘用保荐人 ( )

  A、2

  B、3

  C、4

  D、5

  标准答案:B55、发行人在招股说明书财务会计资料一节中应提供不少于最近______年的资产负债表 ( )

  A、1

  B、2

  C、3

  D、4

  标准答案:B

  56、《关于拟发行股票公司聘用审计机构等问题的通知》规定,拟发行股票公司设立时聘请没有证券从业资格许可证的中介机构承担验资、资产评估、审计等业务的,应在股份公司运行满______年后才能提出发行申请 ( )

  A、1

  B、2

  C、3

  D、4

  标准答案:C

  57、自发行结束到挂牌交易首日不超过______日,或招股说明书尚未失效的公司股票上市。凡不符合该条件的公司股票上市,必须编制全面、完整的上市公告书 ( )

  A、70

  B、80

  C、90

  D、100

  标准答案:C

  58、破产宣告以后,由______接管破产的股份有限公司 ( )

  A、债权人

  B、法院

  C、上级主管部门

  D、破产清算组

  标准答案:D

  59、______是公司参与市场竞争的首要条件 ( )

  A、规范的法人治理结构

  B、经营性资产和非经营性资产相分离

  C、吸收职工入股

  D、公司法人财产的独立性

  标准答案:D

  60、申请上市交易的股份有限公司持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不得少于______人 ( )

  A、800

  B、1000

  C、1500

  D、2000

  标准答案:B

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