11.影响可转换公司债券价值的因素包括( )。

　　A.票面利率

　　B.转股价格、转股期限

　　C.股票波动率

　　D.赎回、回售条款

　　12.布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有( )。

　　A.股票可被自由买进或卖出

　　B.期权是欧式期权，在期权到期日前，股票无股息支付

　　C.存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以此利率无限制地借入或贷出

　　D.不存在影响收益的任何外部因素，股票收益仅来自价格变动，股票的价格变动成正态分布

　　13.可转换公司债券实质上是一种由( )构成的复合融资工具。

　　A.普通债权

　　B.普通股票

　　C.对公司股票的看跌期权

　　D.对公司股票的看涨期权

　　14.可转换公司债券具有的双重特征是( )。

　　A.转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系

　　B.转股以前，它是一种股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系

　　C.转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系

　　D.转股以后，它变成一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系

　　15.下列说法错误的是( )。

　　A.证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外

　　B.设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额

　　C.公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告

　　D.发行分离交易的可转换公司债券的可以不提供评级报告

　　16.可转换公司债券存在下列( )事项之一的，应当召开债券持有人会议。

　　A.拟变更募集说明书的约定

　　B.发行人不能按期支付本息

　　C.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产

　　D.保证人或者担保物发生重大变化

　　17.关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是( )。

　　A.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外

　　B.提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

　　C.以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额

　　D.发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保

　　18.可转换公司债券发行人设置( )的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

　　A.赎回条款

　　B.回售条款

　　C.转股价格修正条款

　　D.以上都不对

　　19.募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定( )。

　　A.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意

　　B.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意

　　C.修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

　　D.修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

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