46.( )负责向中国证监会报送转债发行申请文件。

　　A.发行申请人 B.发行申请人律师

　　C.上市公司 D.主承销商

　　47.转债的利率( )。

　　A.经中国人民银行核准 B.经中国证监会核准

　　C.由发行公司确定 D.由发行公司和主承销商商定

　　48.可转换公司债券的( )是指上市公司可按事先约定的条件和价格买回尚未转股的可转换公司债券。

　　A.回购 B.回售 C.购回 D.赎回

　　49.分离交易的可转换公司债券的期限最短为( )，最长期限( )。

　　A.1年，6年 B.1年，无限制

　　C.1年，3年 D.6个月，1年

　　50.发行人申请可转换公司债券上市，可转换公司债券实际发行额须在( )以上。

　　A.5000万元 B.1亿元

　　C.2亿元 D.8000万元

　　51.目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以( )方式发行记账式国债。

　　A.承购包销 B.行政分配 C.承购代销 D.公开招标

　　52.公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过( )的40%。

　　A.公司总资产 B.公司净资产

　　C.公司注册资本 D.公司流动资产

　　53.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为( )。

　　A.荷兰式 B.美国式

　　C.既是美国式又是荷兰式 D.都不是

　　54.在现行多种价格的公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内( )，随行就市发行。

　　A.自定销售价格 B.按面值发行

　　C.按财政部规定发售价格发行 D.以上都不是

　　55.债券发行人有下列哪些行为的，将会受到中国人民银行的处罚( )。

　　A.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

　　B.超规模发行金融债券

　　C.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者

　　D.以上都是

　　56.公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额应该不少于人民币( )。

　　A.3000万元 B.5000万元 C.8000万元 D.1亿元

　　57.企业债券申请上市，其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的( )。

　　A.20% B.30% C.40% D.50%

　　58.国际推介的对象主要是( )。

　　A.机构投资者 B.承销商

　　C.个人投资者 D.主承销商

　　59.发行新股时的律师费用属于( )。

　　A.发行费用 B.承销费用

　　C.发行手续费用 D.评估费用募股

　　60.财务公司在为并购公司担任顾问时提供的服务是( )。

　　A.评价目标公司和它的组成业务，为目标公司提供对要约价格是否公平的建议

　　B.帮助准备要约文件、股东通知和收购公告，确保准确无误

　　C.发现“白马骑士”

　　D.制订有效的收购防御政策

　　编辑推荐：

　　2011证券从业资格考试《基础知识》模拟试卷汇总

　　2011年6月证券从业考试报名已开始 4月27日截止