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2011证券从业资格考试《发行与承销》课后习题(1)

第 4 页:二、多选题
第 8 页:三、判断题

  31.商业银行发行次级定期债务,须向中国银监会提出申请,提交( )等规定的资料。

  A.协议文本

  C.验资报告

  B.可行性分析报告

  D.招募说明书

  32.在年度报告“董事会报告”部分中,证券公司应按( )要求披露证券承销业务的经营情况。

  A.本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收人

  B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况

  C.若涉及外币,应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币

  D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况

  33.承销团申请人应当具备的基本条件有( )。

  A.在中国境内依法成立的金融机构

  B.依法开展经营活动,近3年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好

  C.财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准,具有较强的风险控制能力

  D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

  34.保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料( )。

  A.变更登记申请报告

  B.保荐代表人的学习和工作经历

  C.证券业执业证书

  D.新任职机构出具的接收函

  35.保荐机构的注册登记事项包括( )。

  A.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人

  B.保荐机构的主要股东情况

  C.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况

  D.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

  36.证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过( )有效控制包销风险。

  A.事先评估

  B.制订风险处置预案

  C.建立奖惩机制

  D.扩大分销渠道

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