【答案】2010证券从业《发行与承销》冲刺模拟题(一)答案

　　一、单项选择题(本大题共70小题，每小题O.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

　　1.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。

　　A.50%;30%

　　B.50%;30%

　　C.50%;50%

　　D.30%;30%

　　2.对于下列有限公司与殷份有限公司区别描述不正确的是()。

　　A.有限公司有1个以上50个以下股东共同出资设立，而股份有限公司由2个以上200个以下发起人发起设立

　　B.有限公司只能由发起人集资，不能向社会公开募集股份，而股份公司经核准可以向社会公开募集股份

　　C.有限公司股份转让受到的限制较多，而股份有限公司的股权可以依法自由转让

　　D.有限公司的出资证明可以转让、流通，股份公司的股票也可以转让或者流通

　　3.内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于()，上市时的预期市值也不得少于( )万港元。

　　A.10%;3000

　　B.15%;3000

　　C.15%;5000

　　D.10%;5000

　　4.国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于()亿元人民币，过去1年税后利润不少于( )万人民币。

　　A.5;5000

　　B.4;6000

　　C.3;500

　　D.2;600

　　5按照融资过程中金融中介起到的所用不同，可以将公司的融资方式分为()。

　　A.内部融资和外部融资

　　B.直接融资和间接融资

　　C.短期融资和长期融资

　　D.股权融资和债券融资

　　6.辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地()主要报纸上连续公告( )，公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。

　　A.至少2种;2次以上

　　B.至少1种;2次以上

　　C.至少2种;4次以上

　　D.至少1种;1次以上

　　7.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为10月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股收益为()元。

　　A.0.5

　　B.0.45

　　C.O.3

　　D.O.4

　　8.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实地履行职务，　且最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )个月未受到证券交易所的公开谴责。

　　A.36;12

　　B.12;24

　　C.12;12

　　D.24;36

　　9.下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是()。

　　A.赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大

　　B.赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小

　　C.赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小

　　D.赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大