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2010年证券从业《发行与承销》预测题及答案解析

  81.发行人与承销团各成员之间的炎联关系情况披露,主要应包括(  )。

  A.发行人、保荐入、副主承销商的前5位股东情况

  B.发行人、保荐入、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况

  C.发行人、保荐入、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况

  D.发行人、保荐入、副主承销商的公司背景

  82.下列各项中,(  )不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形,(1分)

  A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

  B.被中国证监会公开谴责超过3次

  C.在年度结束后1个月内未对上年度参与询价的情况进行总结

  D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话三次以上

  83.关于向战略投资者配售,下列说法正确的是(  )。

  A.首次公开发行股票数量在1亿股以上的,可以向战略投资者配售股票

  B.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例,以及持有期限等

  C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价,但不得参与累计投标询价

  D.发行人应当与战略投资者事先签署配售协议,并报中国证监会备案

  84.下列关于上网发行资金申购流程的说法正确的有(  )。

  A.T+1日,投资者申购

  B.T+2日,公布中签结果

  C.T+3日,收缴股款、清算、登记

  D.T+4日,交割

  85.深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于(  )。(1分)

  A.放宽投资者申购上限

  B.申购单位

  C.深交所规定,每一证券账户只能申购一次,同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况),除第一次申购外,均视为无效申购

  D.上交所规定,每一证券账户只能申购一次,同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况),除第一次申购外,均视为无效申购

  86.在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露(  )等有关超额配售选择权的行使情况。

  A.因行使超额配售选择权而发行的新股数

  B.从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额

  C.发行人本次发行股份总量

  D.发行人本次发行股份的截止时间

  87.发行费用主要包括(  )。

  A.承销费用

  B.注册会计师费用

  C.资产评估费用

  D.财务顾问费

  88.下列各项属于股票上市保荐书内容的是(  )。

  A.发行股票的公司概况

  B.申请上市股票的发行情况

  C.发行人的上市费用

  D.保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

  89.根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定,发行人应设置招股说明书概览,发行人应在概览中披露(  )。

  A.发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况

  B.发行人的主要财务数据

  C.本次发行情况

  D.募股资金的主要用途

  90.盈利能力分析一般应包括(  )。(1分)

  A.最近3年及一期营业收入的构成及比例

  B.最近3年及一期利润的主要来源、可能影响发行人盈利能力连续性和稳定性的主要因素

  C.发行人主要产品的销售价格

  D.最近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率的数据及变动情况

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